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自主招生|深度分析：自招何憾？强基何往？

作者 |陈彬
今年年初 ， 行将“成年”的自主招生制度被取消 ， 强基计划成为我国在高考招生方面的又一次探索 。
虽然已被取消 ， 但自主招生在持续18年的实施过程中 ， 无论经验还是教训 ， 都值得作为“后来者”的强基计划借鉴 。 更重要的是 ， 自主招生所寄托的对于优秀创新人才的极度渴望 ， 以及其为创新人才培养所提供的自由度 ， 能否被强基计划所继承 ， 这是必须认真思考的问题 。
对于人的一生 ， 18岁无疑是一个重要节点——迎来自己的成人礼 。
2003年 ， 我国正式宣布与统一高考相配合 ， 部分高校试行自主招生 。 如果将此时的自主招生比作一个呱呱坠地的婴儿 ， 那么如今他也行将迎来属于自己的“成人礼” 。
只是 ， 这一幕至少在短期内不会出现了 。
今年1月 ， 教育部下发通知 ， 决定不再组织开展高校自主招生工作 。 自主招生在经历将近18年的探索后 ， 以这样一种方式突然终结 ， 让很多人在吃惊之余 ， 也多了一份反思——18年间 ， 自主招生改革究竟取得了哪些成就 ， 又留有哪些遗憾？
更重要的是 ， 作为自主招生的“继任者” ， 在今年正式启动的基础学科招生改革试点（强基计划） ， 又能从中获得哪些启示？
趋于成熟的制度
如果对自主招生改革的效果做一个评判 ， 其最直接的标准无疑是该模式是否让高校招到了更优秀的人才 。 为此 ， 多年前 ， 北京大学教育学院研究员卢晓东、副研究员黄晓婷领导的小组曾开展过一项实证研究 。
“我们选取了一所国内高校 ， 调取了该校2005年~2009年间所有通过自主招生和高考录取的12712名新生在大一期间的GPA（平均学分绩点） ， 并比较两类学生在大学学习的成绩情况 。 ”
在10月20日于北京理工大学召开的高校自主招生改革政策研讨会上 ， 卢晓东表示 ， 经过比较 ， 在这5年间 ， 该校通过自主招生入学学生（以下简称自招生）的排名进入年级前15%比例 ， 要大大高于通过高考录取入学的学生（以下简称统招生） ， 两者平均相差在10%左右 。
如2009年 ， 自招生中有22.8%的学生进入年级15% ， 而统招生的比例只有10.8% 。
与此同时 ， 在各年级、各专业年级后15%的比例中 ， 统招生的比例则大大高于自招生 ， 尤其在2008和2009两年 ， 统招生进入年级后15%的比例分别为22.5%和23.3% ， 相比之下 ， 自招生的这一比例却连续两年为零 。 这是非常令人意外的成绩 。
在卢晓东、黄晓婷小组完成上述研究后 ， 北京大学教育学院副教授马莉萍团队针对同一所高校的2016级部分抽样学生又进行了调查 。
结果显示 ， 该校当年自招生的高考成绩显著低于统招生 ， 但前者在大一期间的全部课程成绩都要优于后者 ， 而且获得自主招生加分越多的学生 ， 其学业成绩越优异 。
“这至少说明在这所高校 ， 自主招生是非常高效的 ， 也录取到了更多的优秀生源 。 ”卢晓东说 。
在此次研讨会上 ， 对于自主招生在选拔优秀人才方面的作用 ， 与会专家基于多所高校的实证研究 ， 给予了认可 。
“可以说 ， 自主招生作为我国改革开放以来 ， 除高考外规模最大、时间最长、涉及人群最多的招生制度改革 ， 经过18年的探索 ， 已经从刚开始时的边缘、弱势和不成熟状态 ， 慢慢成长为一个基本成熟的改革形态 。 ”
发言中 ， 北京理工大学教育研究院副研究员刘进表示 ， 这一变化从近几年学界关于自招的论文数量中就可以看出端倪 。
“自招改革刚开始的时候 ， 大量论文都是关于这次改革的 ， 并以批判性文章为主 ， 但这两年的核心期刊中 ， 关于自主招生的只有十几篇 ， 其中还包括我的几篇 。 ”刘进说 。
刘进表示 ， 不可否认 ， 自主招生政策直到被废止之时 ， 依然存在很多问题 ， 但总体而言 ， 自主招生在后期 ， 随着各高校对自主招生认识的深入 ， 以及组建了专门化的招生队伍 ， 在选才方面已经基本实现了预期目标 。
“更重要的是 ， 作为涉及数十万学生命运的重要招生模式 ， 自主招生一方面激发了高校的招生积极性 ， 另一方面通过内部的各种计划 ， 也有效弥补了高考招生在区域以及贫富阶层之间的公平性问题 ， 这一点非常重要 。 ”
华东师范大学城市发展研究院副研究员胡浩曾在一项研究中分析了2018年全国31个省区市（不计港澳台）被原“985工程高校”录取的考生数据 。
结果显示 ， 当年“985高校”自主招生招录数量全国排名前5位的省份分别为山东、四川、河北、江苏和湖南 。
其中 ， 仅山东一个省的招录数量就达962人 ， 超出全国平均水平的3倍 ， 占全国招录总量的14.3% 。
“众所周知 ， 山东、河北等省份是典型的考生众多但优质高校资源贫乏的省份 ， 自主招生在很大程度上弥补了这些省份的优质高校资源不足问题 。 ”刘进说 。
然而 ， 行将“成熟”的自招改革 ， 却在最后一刻被叫停 。
取消背后的原因
在今年年初 ， 教育部宣布取消自主招生后 ， 教育部相关负责人在答采访人员问时 ， 对于自招所出现的问题做了如下概括——
近年来 ， 自主招生面临一些新挑战和新问题 ， 包括招生学科过于宽泛、重点不集中、招生与培养衔接不够、个别高校考核评价不够科学规范、个别考生提供不真实的学科特长材料等 。
在刘进看来 ， 上述问题更多地属于“技术性”问题 ， 是可以通过局部调节进行克服的 。 自主招生所出现的首要问题 ， 依然是公平与效率的问题 。 正如他所说 ， 自主招生在大的方面可以弥补高考招生在公平性上的一些缺陷 ， 但自招本身却常常面对公平性不足的苛责 。
“自主招生开始之初 ， 有许多人都在建议先不谈公平 ， 只谈效率 ， 从选拔人才角度这当然没错 ， 但事实上 ， 历次考试招生改革失败的真正原因 ， 大多出在公平性问题上 。 正因为所有人都站在公平性角度批判它 ， 最终才导致政策的死亡 。 ”刘进说 。
在这方面 ， 卢晓东针对高校的调查可以提供一些佐证——被调查高校在2005年~2009年间 ， 自招生中农村生源的平均比例为5.4% ， 而统招生中的相应比例则为16.4% ， 两者相差超过10% 。
“这是10年前的统计数字 。 此后 ， 各高校和教育部通过各种专项计划 ， 在很大程度上弥补了这方面的不公平性 ， 但公众的印象已经形成 。 ”刘进直言 ， 在一个新的招生理念中 ， 公平性无论怎样强调都不为过 ， 这也是自主招生给我们的一个重大启示 。
此外 ， 在考试命题与测评能力方面 ， 复旦大学高等教育研究所副研究员陆一表示 ， 相较于高考命题的严格性和科学性 ， 目前几乎没有大学具备不拘一格又精准选材的命题能力 ， 绝大多数大学还没有建立起足够完善的自主招生考试组织保障体系 。
真要做到理想的自主选材 ， 大学必须投入巨大的经济和人力成本 ， 培养“伯乐” ， 动员大学教师放下手头的工作去研究中学生 。
由于高校自主命题水平有限 ， 使得一些校外机构可以摸到这些大学自招考试的某些“套路” ， 并针对这些“套路”逐一攻破 。
“最终的结果便是一些学生之所以能通过自招进入高校 ， 并不是因为自身优秀 ， 只是花钱学到了这些‘套路’ 。 ”陆一表示 ， 这种培训产业的繁荣给自主招生带来很负面的影响 。
同时 ， 通过对大量实证研究结果加以比较 ， 陆一还发现 ， 自主招生在不同层次高校中所表现出的效果是有所差别的——只有少数顶尖大学的自主招生被验证有效果 ， 非顶尖大学的自主招生效果则模糊不清 。
“在此前的调查中 ， 有高考录取分数在全国位列50名左右的高校招生办人员表示 ， 对自主招生政策的终结‘乐见其成’ 。 ”
陆一说 ， 究其原因 ， 对于这个层次的大学来说 ， 统招考分的区分度是比较有效的 ， 凭借高考分数已经足以录取到相应数量和水平的学生 。
然而在自主招生中 ， 这些高校的招生部门不得不承受来自校内外各方面的巨大压力 。
于是 ， 自主招生便成为了一种成本很高、风险很大 ， 又效果不明的存在 。
“在被取消之前 ， 全国已有约90所高校拥有自主招生资格 ， 但由此看来 ， 真正需要自主招生的高校规模可能要远小于这个数量 。 因此 ， 我们应该认真探究到底什么样的学校有足够的能力和需求 ， 在高考的基础上细筛人才 ， 为今后的改革政策提供学理支撑 。 ”陆一表示 。
多样性的困境
从历史上看 ， 我国高校的自主招生其实并不是一个“新鲜事物” 。
据中国教育科学研究院研究员储朝晖介绍 ， 自1895年我国建立第一所现代大学开始 ， 各高校所采取的招生模式便是自主招生 。 直到1937年全面抗战打响 ， 高校单独招生出现困难 ， 才转变为南北方几所大学联合招生的模式 。
1938年统招开始实行 ， 但三年后 ， 该政策便无法持续下去 。 “这三年相当于一次实验 。 ”储朝晖说 ， 结果表明 ， 统招在当时情况下无法满足所有高校以及相关考生的需求 。
于是在此后的1942年~1951年期间 ， 国内大学可以同时采取6种方式进行招生 ， 其中包括学校单独招生、联合招生、区域招生、委托招生、成绩审查以及保送免试 。
“如果单纯从招生角度说 ， 当时的招生方式是比较符合招生原生态的 。 ”储朝晖表示 ， 直到今天 ， 各国高校的招生模式也在向多样化方向演变 。
然而 ， 在1952年 ， 我国再次实施了统一招生 。 1955年后 ， 基于统招的招生情况 ， 清华大学、中山大学等高校曾提出是否可以恢复联招 ， 但未能实现 。 统招也由此成为了除“文革”时期外 ， 我国高考最主要的招生模式 。
“统招与联招虽只有一字之差 ， 却有着本质不同 。 ”储朝晖表示 ， 统招主体表面看是高校 ， 但实则是行政部门在主导整个招生工作；但联招的本质却是几所高校自主确定考生的来源和评定标准 ， 其主体又回归高校 。 “前者代表的是考试制度的统一性 ， 后者则代表着不同高校间的多样性 。 ”
对比历史 ， 储朝晖表示 ， 自主招生被取消所带来的一个负面影响 ， 便是高校招生中的多样性被破坏了 。 毕竟在自主招生的背景下 ， 高校还有一部分权力 ， 可以决定选择什么样的人才 ， 然而在统一的高考模式下 ， 学校却只能通过考试成绩这一条标准选择学生 。
“从某种意义上说 ， 统一高考最大的问题在于用宏观的方式 ， 试图解决单个高校所面临的微观问题 ， 这显然是低效率的 。 要解决这一问题 ， 从短期看应该恢复自主招生 ， 而从长期看 ， 则是要实现完全的招考分离 ， 让高校自己决定要招收什么样的学生 ， 同时承担相应的后果 。 ”储朝晖说 。
“不能仅用高考这个时间点的成绩判断是否招收和培养一个人 ， 而是要根本性地认识到 ， 人是会发展变化的 。 我们需要创造某种环境 ， 让多样性自由发展和生长 。 ”在发言中 ， 卢晓东也如此表示 。
那么 ， 接替自主招生的强基计划 ， 是否可以实现多样化的目的呢？
需要继承的“遗产”
过去的一年 ， 清华大学教育研究院副教授文雯一直在美国访学 。 那段时间 ， 她曾对麻省理工学院（MIT）本科生的专业设置情况进行了仔细的了解 。
“在MIT的人才培养方案中 ， 我们几乎看不到本科生自由选择专业、跨专业学习存在任何障碍和门槛 。 ”文雯表示 ， 他们曾针对MIT全体本科生进行统计 ， 发现目前该校总共4500多名本科生中 ， 有1140名学生都学习了同一个专业——电子工程和计算机科学（EE） ， 这一比例已经接近该校本科生总数的1/3 ， 这足以证明MIT的本科生在专业选择上有多么“自由” 。
此前 ， 卢晓东也曾分析过超过2000位两院院士的成长样本 。 他发现在接受了研究生教育的院士群体中 ， 仅19.1%的院士在同一院校接受了本科和研究生教育 ， 其余院士均有校际流动经历 。
“无论是MIT的实例还是院士成长路径分析 ， 都初步证明了学缘异质性对拔尖创新人才成长具有关键价值 。 实现一流本科教育 ， 就要把学生推出去 。 从创新人才成长视角出发 ， ‘本研一体’模式蕴含人才成长的线性思维 ， 本身是不利于优秀人才培养的 。 目前的强基计划对本硕博连读的强调 ， 非常可能把优秀学生长期困在一所高校 ， 这对拔尖创新人才的成长反而是不利的 。 ”卢晓东认为 。
然而 ， 接替自主招生的强基计划 ， 目前最需要克服的难点也在于此 。
在储朝晖看来 ， 强基计划与自主招生的一个重大差别 ， 就在于后者实际上的操作和运行主体是高校 ， 而前者则更强调国家层面的统一部署 。 “所谓的‘基’ ， 指的是整个国家的重大战略 。 ”
正因为如此 ， 在自主招生模式下 ， 各校可以拿出各自优势学科与学生进行匹配 ， 但强基计划的学科选择则有固定范围 。 至于这些范围能否和学校自身的优势学科相匹配 ， 并不能确定 ， 这本身已经限制了很多高校的多样性选择 。
更重要的是 ， 强基计划的本质是针对基础性学科的“降分录取” ， 这就决定了在培养的全过程中 ， 教育部学生司和各高校不倾向于允许学生自由选择专业和转专业 。 否则 ， 强基计划就有可能成为学生进入名校其他专业的“跳板” 。
只是这样一来 ， 强基计划便与强调学科综合的通识教育产生了一定的冲突 。
研讨会上 ， 多位专家学者呼吁应在条件适合的时候 ， 以某种形式恢复自主招生 。
但由于自招政策刚刚取消 ， 相应的观念反思和制度重建还远未结束 ， 短期内自招重启的概率并不大 。 这就涉及到另一个问题——已经消失的自主招生 ， 是否应该为刚刚起步的强基计划留下一些“遗产”？
在刘进看来 ， 如果说强基计划可以“继承”某些自主招生模式的“精髓”的话 ， 那么最应该继承的正是自主招生模式中学生与高校之间的双向选择 ， 以及学生在择校、专业选择以及专业调整中的灵活性和流动性 。 缺乏流动性也是目前强基计划最需要克服 ， 同时也是最难以克服的一大障碍 。
“简单地说 ， 所谓流动性 ， 就是在确保强基计划不沦为‘跳板’的前提下 ， 能够在学习的过程中 ， 使不适合当前学科的学生‘走出去’ ， 把适合的学生‘请进来’ 。 ”刘进说 。
卢晓东表示 ， 现阶段完善强基计划的方向 ， 是增加强基计划的学生流动性 ， 允许强基计划的学生在基础学科各专业内部转专业 ， 从而有限度地使学生流动起来 。
然而 ， 由于某些相对冷门的基础学科专业和院系担心学生流失 ， 严格禁止任何学生转专业 ， 导致即便是这种有限的方式 ， 也未能全面实施起来 ， 这不能不说是一种遗憾 。
“不论是高等教育发展潮流 ， 还是人才培养的自然规律 ， 学科的交叉融合 ， 以及学生的自主选择权都应该被尊重和提倡 。 从这个角度说 ， 未来强基计划要想实现专业性与学生自由发展的统一 ， 还有相当多的工作要做 。 ”卢晓东说 。
《中国科学报》 (2020-10-27 第5版 大学周刊)
编辑 | 赵路
排版 | 志海
方法如下
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