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中国财富网|又见“悲情”内幕交易！一顿操作反巨亏1.08亿跟60万罚单

上市公司重大资产重组领域历来是内幕交易的高发地带 ， 监管罚单也如影随形 。
【中国财富网|又见“悲情”内幕交易！一顿操作反巨亏1.08亿跟60万罚单】10月14日 ， 证监会网站公布周德奋内幕交易金一文化的行政处罚决定书 。 同为珠宝“圈内人” ， 粤豪珠宝总裁周德奋自金一文化董事长钟某处获得内幕消息 ， 并大肆买入 。 然而 ， 内幕消息不仅没能一本万利 ， 更给周德奋带来1.08亿元的账面亏损和证监会的60万处罚 ， 可算是得不偿失 。
中国财富网|又见“悲情”内幕交易！一顿操作反巨亏1.08亿跟60万罚单
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此外 ， 这笔“赔本”买卖带来的后果 ， 不仅是金钱损失而已 。 据决定书中透露 ， 因涉嫌构成内幕交易罪 ， 证监会已将该案移送公安机关进行侦查 。 在此前通报该案之时 ， 证监会发言人指出 ， 将常抓不懈、持之以恒打击各类内幕交易违法行为 ， 切实维护公平、公正的市场秩序 ， 保护广大中小投资者合法权益 。
珠宝圈内暗透内幕消息
对于黄金珠宝产业链来说 ， 融资服务提供商自然是不可或缺的好帮手 。 在消费金融盛行之际 ， 实业公司谋求小贷牌照也成为业务布局的重要部分 。 正是在大量的收购布局之际 ， 内幕消息随即产生 。
金一文化正是这样一家公司 ， 随着其战略发展 ， 金一文化不断进行产业链的布局 ， 为未来发展储备战略收购标的 。 2015年以来 ， 金一文化董事长钟某接触了深圳卡尼珠宝、成都天鑫洋等多家公司 ， 进行一系列收购谈判 ， 推进金一文化重大重组 。 其中 ， 钟某的好友 ， 同为珠宝大亨的粤豪珠宝总裁周德奋起到一定作用 。
据证监会调查 ， 周德奋和钟某相识多年 ， 私人关系比较好 ， 粤豪珠宝是金一文化的主要供货商之一 。 周德奋与钟某两人经常联系 ， 见面、通话联络频繁 ， 两人在一起谈业务发展 ， 谈战略 。 因此 ， 周德奋得以了解金一文化要进行一系列的资产整合、资产收购、资产重组来优化金一文化的计划 。
在钟某实施金一文化的战略布局、进行一系列收购谈判中 ， 周德奋更是介绍过不少资产给钟某 ， 包括成都天鑫洋 。 2015年4月 ， 钟某跟成都天鑫洋的杨某谈判收购合作时 ， 周德奋也在现场 。
此后 ， 2015年6-7月份 ， 周德奋与钟某、卡尼珠宝董事长黄某坚在一起吃饭时 ， 周德奋问起钟某最近收购资产的情况是否顺利 ， 钟某说到“还行” ， 并感谢周德奋推荐资产；此外 ， 三人还聊到金一文化与卡尼小贷合作的事情 。
正是这样频繁的沟通中 ， 周德奋也成了内幕消息的知情人 。 2015年5月上旬 ， 钟某与卡尼珠宝旗下卡尼小贷达成收购意向；7月7日 ， 金一文化发布重大事项停牌公告 ， 随后中介进场；8月6日 ， 金一文化发布公告称7月7日停牌筹划的重大事项为重大资产重组；10月13日 ， 金一文化公布收购标的为卡尼小贷 ， 交易对价为4.8亿元 ， 并于10月21日复牌 。
监管认定 ， 金一文化为了实施战略布局 ， 拟收购成都天鑫洋、卡尼小贷等标的并最终完成收购卡尼小贷的一系列重大重组事项属于“公司的重大投资行为” ， 构成内幕信息 。 该内幕信息不晚于2015年4月30日形成 ， 公开于8月6日 。 钟某、周德奋等人为内幕信息知情人 ， 钟某、周德奋不晚于2015年4月30日知悉内幕信息 。
“一顿操作”反亏1.08亿
内幕信息知而不用 ， 自然令人心痒 。 在知悉金一文化的产业布局计划后 ， 周德奋开始了行动 。
根据监管部门调取的材料 ， 周德奋共控制4名粤豪珠宝员工的证券账户交易金一文化 ， 其中两人的证券账户为2015年4月新开立 ， 开户时间与金一文化收购成都天鑫洋谈判及达成共识时间一致 ， 且开户地点相同 。
2017年7月1日-6日 ， 周德奋开始突击买入 ， 先后向4个账户转入4200万元、1780万元、4650万元、4580万元 ， 并随即买入金一文化 。 4个账户合计买入金一文化214.38万股 ， 成交金额1.45亿元 。 截至7月7日停牌 ， 相关证券账户仅持有金一文化一只股票 。


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