兑付|总规模超40亿！25只产品全线暴雷，期限错配还是债券踩雷？事涉这家公募基金子公司( 二 )
根据公开信息显示 ， 鹏华聚鑫系列产品的备案均在2017年11月之前完成备案 ， 而资管新规则是在2017年11月下发征求意见稿 ， 2018年4月底发布 。 在资管新规中 ， 明确“非标”终止日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日 。 另外 ， 开放式产品也不能直接或者间接投资于未上市企业股权及其受(收)益权的 。 只有封闭式资产管理产品可以投资 ， 并需要明确股权及其受(收)益权的退出安排 ， 且未上市企业股权及其受(收)益权的退出日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日 。
此外 ， 债券踩雷也是一种可能 ， 就在数日前 ， 新华基金也发布公告 ， 为该公司旗下一只固收类产品的踩雷进行接盘 。
新华基金10月13日发布公告称 ， 为切实保护新华增强债券基金份额持有人利益 ， 维持新华增强债券基金持续平稳运作和发展 ， 新华基金以公司固有资金购买新华增强债券基金持有的“18康得新SCP001”债券 ， 该债券在2018年三季度后为基金的重仓品种 ， 资产净值占比高达8.61% 。
“18康得新SCP001”是康得新集团2018年度第一期超短期融资券 ， 发行规模10亿元 ， 票面利率5.5% ， 起息日期为2018年4月20日 ， 2019年1月15日到期 。 银行间市场清算所发布公告称 ， 2019年1月15日是康得新2018年度第一期超短期融资券(18康得新SCP001)的付息兑付日 。 截至1月15日交易结束 ， 上清所仍未收到康得新支付的付息兑付资金 ， 暂无法代理发行人进行本期债券的付息兑付工作 。 上述情况已构成实质性违约 。
值得一提的是 ， 对产品违约一事 ， 鹏华资产10月16日发布公告表示 ， 鹏华资产作为管理人 ， 协同股东和相关各方 ， 本着金融稳定、最大限度保护投资者利益的原则 ， 在妥善处置聚鑫产品方面做出巨大努力 ， 目前聚鑫产品的兑付工作正顺利推进 ， 并已基本完成 ， 投资者利益已得到最大程度的保护 。
公开资料显示 ， 鹏华资产 ， 是首批中国证监会核准从事特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务的专业资产管理公司 。 由鹏华基金管理有限公司控股 ， 于2013年1月4日在深圳前海注册成立 ， 注册资本1.5亿 ， 总部位于深圳 。
截至2020年9月底 ， 鹏华资产资产管理规模约368亿元人民币 ， 产品累计发行数量1188只 ， 存续产品数量242只 。
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