退市|严厉打击通过操纵市场恶意规避退市行为( 二 )
其中最突出的问题是资金占用和违规担保问题 。 刘俊海说 ， 这个问题是上市公司发展过程中长期遇到的老大难问题 。 控股股东、实际控制人及内部控制人 ， 这三类人在这方面起着重要的作用 ， 他们规范运作 ， 不占用公司资金 ， 不将公司作为提款机 ， 公司就能不断发展 ， 他们违法违规 ， 公司就会出现大问题 。
《意见》要求 ， 控股股东、实际控制人及相关方不得以任何方式侵占上市公司利益 。 对已形成的资金占用、违规担保问题 ， 要限期予以清偿或化解；对限期未整改或新发生的资金占用、违规担保问题 ， 要严厉查处 ， 构成犯罪的依法追究刑事责任 。
蒋大兴对于《意见》提出的“依法依规认定上市公司对违规担保合同不承担担保责任”给予充分肯定 。 他说：“这个安排更加科学 。 在违规担保情形中 ， 上市公司本身属于受害者 ， 还要承担责任 。 实践中一些法院的判决甚至变相要求上市公司担全责 ， 是很荒唐的做法 ， 完全没有理解公司法关于对外担保的规定 。 ”
蒋大兴认为 ， 在上市公司领域 ， 要更多贯彻违规者自己担责的理念 ， 才能促使上市公司理性行为 ， 不要把上市公司当成深口袋 ， 谁都可以掏一把 ， 可以吃大锅饭 。
制度短板亟须尽快补齐
西安交通大学法学院副教授楼晓认为 ， 《意见》提出一些举措如发挥股权投资机构在促进公司优化治理、创新创业、产业升级等方面的积极作用、大力发展权益类基金、国有企业依托资本市场开展混合所有制改革、重大突发事件政策应对机制等 ， 都需要进一步细化具体规则和制度 ， 才能落地有效 。 另有一些重要举措如何落地才是关键问题 ， 比如 ， 《意见》提出的建立多部门共同参与的上市公司股票质押风险处置机制、严格执行分层次、差异化的股票质押信息披露制度、加大执法力度等举措 。
刘俊海认为 ， 有些制度短板亟须尽快补齐 。 比如 ， 最高法应出台示范判决司法解释 ， 明确示范判决选定标准、效果评价等 ， 使示范判决能真正起到同案同结果的效用；证券法中规定了收购 ， 但是关于反收购 ， 至今是制度空白 ， 需要及时制定；又比如 ， 上市公司股东代表诉讼需要尽快激活；关于揭开公司面纱等需要出台公司法解释的问题 ， 应尽早提上日程 。
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