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公司|股民向摘牌公司索赔却遭拒，违规企业和中介机构真的不用负责吗？

质和量该如何平衡 ， 需要行业深思 。

公司|股民向摘牌公司索赔却遭拒，违规企业和中介机构真的不用负责吗？
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作者 | 吴婷婷
来源 | 券业观察
随着证券市场监管趋严、新证券法的落地等 ， 登陆资本市场的公司犯错成本越来越大 。 这对因相关公司违规操作而蒙受损失的投资者来说不失为喜讯 ， 近年也有不少投资者索赔成功的案例 。
不过 ， 券业观察近日发现一起案子——新三板挂牌公司隐瞒真实经营情况、财务状况 ， 真相被揭晓后公司出现危机至摘牌 ， 被困的投资者向摘牌公司、相关中介机构索赔诉求却被驳回诉求 。
摘牌企业和相关中介机构真的不用为投资者的损失承担责任吗？并不见得 。
东兴证券披露18亿纠纷
近日 ， 东兴证券（601198.SH）发布一则公告 ， 披露了公司及子公司近12个月内的涉诉情况 。
公告显示 ， 东兴证券及子公司近12个月涉及的诉讼累计涉案金额为18亿元 ， 诉讼类型以证券虚假陈述责任纠纷、融资融券纠纷、股票质押业务纠纷为主 。 在后两种纠纷类型中 ， 东兴方面都是“受害者”、维权讨债的角色 ， 而在几起证券虚假陈述责任纠纷中 ， 东兴证券位列被告席 。
2014年11月 ， 户外广告服务商时空客（831335.OC）成功挂牌新三板 。 当时的主办券商为东兴证券 ， 法律顾问为大成律师事务所（以下简称“大成律所”） ， 审计机构为致同会计师事务所 。
作为东北当时唯一一家挂牌“新三板”的户外广告传媒企业 ， 时空客也曾受到一些投资者和股民的“青睐” 。
然而 ， 2016年4月 ， 东兴证券的两份公告揭开了时空客的另一番面目 。 公告中披露 ， 东兴证券在督导时空客2015年报过程中 ， 发现时空客存在控股股东及实控人王恩权占用公司资金的情况 ， 且会计师事务所不能按预计时间出具审计报告 ， 时空客存在被终止挂牌的风险 。
同年5月 ， 时空客高层大洗牌 ， 还因涉嫌信披违规遭到证监会立案调查 。

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紧接着 ， 时空客实控人占用公司资金、隐瞒公司巨额债务、违规使用募集资金、虚构业务等等一系列问题悉数被摊在阳光下 。
来自股转系统、大连监管局等相关监管机构对时空客及相关负责人的监管函、罚单也先后下达 。
2017年6月 ， 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转系统”）下发的纪律处分公告显示 ， 时空客自2014年10月（即上市起）便出现实控人占用公司资产、虚构业务合同等问题 ， 2015年 ， 王恩权累计占用公司资金1.86亿元（不含利息）；还存在违规使用募集资金、违规信披的情况 。

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股转系统还对东兴证券、致同会计师事务所采取了出具警示函的自律监管措施 。

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时空客经营危机爆发 ， 利润连年下滑、资不抵债、财报难产……最终于2019年被摘牌 ， 不少股民被困其中 。

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随即 ， 不少股民选择将时空客、东兴证券、大成律所、致同会计师事务所等诉至法庭 ， 要求偿还投资损失 。 券业观察查询相关判决书发现 ， 投资者还诉称 ， 时空客在《公开转让说明书》中存在虚构资产的行为 。


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