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差异|国金国联“联姻”失败：从估值差异到内幕交易( 二 )


9月25日 ， 证监会新闻发布会宣布 ， 已启动对国联证券和国金证券的核查 ， 要求两家公司自查、提交内幕信息知情人名单 。 证监会新闻发言人常德鹏表示 ， 会里已关注到有关情况 ， 并已根据相关规定 ， 要求公司自查、提交内幕信息知情人名单 ， 并启动核查 。 常德鹏强调 ， 维护资本市场公开、公平、公正 ， 保护投资者特别是中小投资者合法权益 ， 是证监会的法定职责 。 如核查发现违法违规行为 ， 证监会将依法及时查处 ， 坚决落实“零容忍”要求 。
国金证券在公告中称 ， 公司股票停牌期间 ， 长沙涌金、国金证券与相关各方积极推进本次重大事项相关工作 ， 就相关事宜进行了洽谈 ， 并就本次转让与本次合并与交易相关各方进行了积极、充分的沟通 。 公司根据相关规定披露了控股股东转让股份及筹划重大事项停牌进展公告 ， 并在公告中充分披露了本次重大事项存在的风险 。 公司按照相关监管规定 ， 对本次重大事项涉及的内幕信息知情人进行了登记和申报 ， 编制了交易进程备忘录 。
北京威诺律师事务所主任杨兆全向第一财经采访人员表示 ， 从两家券商股价走势来看 ， 重组的内幕信息被提前泄露 ， 并且有人利用内幕信息买入股票造成股价异动 ， 这其中存在明显的内幕交易情形 。 根据我国新《证券法》的规定 ， 在内幕交易中 ， 对泄露内幕信息的人和利用内幕信息买入股票的人 ， 都要追究法律责任 。 当前处罚标准为：没收违法所得 ， 并处违法所得1倍以上 ， 10倍以下的罚款 。
广和律师事务所律师王家毅认为 ， 由于存在内幕信息泄露 ， 证监会启动调查程序 ， 对有关人员的可能违规行为展开调查 ， 估计有人员将被查处 。 在证监会宣布启动调查程序后不久 ， 国联证券和国金证券公告因主要交易条款未达成一致 ， 终止本次重组程序 。 但这是不是为暂时躲避证监会核查的风头 ， 而临时做出的应对之策让人引发联想 。 上市公司的并购是一个相对不容易的决定 ， 其中应该有较长期的计划和洽谈 。
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