|罚款6100万，瑞幸和陆正耀安全了吗？( 二 )
“证监会则更有可能涉及违规披露、不披露重要信息罪 ， 这个也属于刑事责任 。 ”游云庭对无冕财经（ID：wumiancaijing）研究员表示 ， “情节严重的对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ， 处三年以下有期徒刑或者拘役 ， 并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 。 ”
“但瑞幸咖啡是美国上市公司 ， 是不是适用这条 ， 目前实践中没有案例 。 但我个人认为应当可以适用 。 ”游云庭补充道 。
【|罚款6100万，瑞幸和陆正耀安全了吗？】由此可见 ， 仅就国家市场监管总局的处罚结果而言 ， 瑞幸可谓“渡过一劫” 。 但未来 ， 市场最关注的可能是陆正耀在境内是否需要承担相关刑事责任 ， 还有待财政部及证监会的具体处罚结果出具 。
文章图片
陆正耀会受到处罚吗？
尽管多名投资人及律师曾向无冕财经研究员表示 ， “针对如此大额的造假 ， 公司实控人不可能毫不知情” ， 但“法律上要讲究证据 ， 自查权限毕竟有限” 。
今年6月 ， 据财新报道称 ， “有关部门已掌握瑞幸董事长陆正耀对于公司财务造假的指令性电子邮件” ， 直到今天 ， 也并未有任何该证据直指的刑事追责落地 。
文章图片
▲瑞幸造假事件回顾 。
这似乎给陆正耀留出了不少时间“脱身” 。
今年7月 ， 陆正耀及瑞幸连续经历董事会、公司股东大会 ， 以及开曼法院针对瑞信集团牵头的清算陆正耀及钱治亚旗下剩余股份的庭审 。 自此 ， 陆正耀离开瑞幸的董事会和管理层 ， 也失去所有股份 。
但彼时 ， 市场皆认为 ， 这不过是陆正耀的“金蝉脱壳”之计 ， 尽管其已不担任职务 ， 但依然能够通过牢牢把握着董事会以及公司经营决策来掌控瑞幸 。
陆正耀不惜以自己卸任董事长为代价 ， 挤走“昔日战友”黎辉、刘二海 ， 以及邵孝恒 ， 并悉数保送两名“自己人”上位 。
文章图片
其中 ， 邵孝恒为瑞幸咖啡内部特别调查组组长 ， 曾在调查过程中因积极推进自查而引得陆正耀不满 。
对此 ， 美股维权律师、瑞幸咖啡投资者代理律师郝俊波曾向财经十一人表示 ， “如果将三个人（邵孝恒、黎辉、刘二海）都罢免掉 ， 意味着调查可能不会继续 。 全盘换掉 ， 也可能有利于责任混淆 。 这三个人不希望被罢免 ， 他们想继续调查 ， 把责任查清 。 ”
所幸的是 ， 9月2日 ， 在瑞幸咖啡召开的最近一次特别股东大会上 ， 邵孝恒重新被任命为公司独立董事 。 且据财新报道 ， 关于其是否回归董事会 ， 当时在股东大会现场接近全票通过 。
有猜测称 ， “应该是大钲资本和愉悦资本的推动结果” ， 由此 ， 内部调查是否能继续顺利展开呢？
大钲资本表示 ， 恢复邵孝恒的董事职务 ， 可使董事会继续督促公司履行特别委员会所提出的关于财务造假的补救措施 。 而据财新援引一名接近瑞幸人士的话称 ， 补救措施就包括对涉嫌造假员工的处理 ， 和关联交易的第三方断绝关系等 。
文章图片
目前 ， 大钲资本为瑞幸咖啡实际控制人 ， 持股占比7.15% ， 投票权上升至43.5% 。 而公司董事会由包括邵孝恒在内的4名来自外部的独立董事 ， 以及三名执行董事组成 。 三名执行董事此前被视为陆正耀“自己人” ， 主要掌管公司管理和运营层面 。
推荐阅读
- 中新经纬|花旗遭美监管机构罚款4亿美元：风险管理存缺陷
- 信息|工商银行宁德分行因违规迟报案件信息被罚款50万
- |瑞幸非但没死，居然还逆风翻盘了？
- 中新经纬|中金公司IPO获证监会批文 保荐瑞幸咖啡受关注
- 中国基金报|金融巨头又出事？涉嫌操纵市场！或面临超6000000000元罚款
- 中金网|西太平洋银行和 AUSTRAC 同意对 $ 1.3B 的 AML 违反建议罚款
- 瑞幸咖啡|从咖啡开始，让诚信成为瑞幸的一部分……
- 国家市场监管总局|6100万元处罚 对瑞幸意味着什么？
- 北京青年报|6100万元罚单或只是开始 更多造假代价等瑞幸偿还
- 中新经纬|瑞幸咖啡回应不正当竞争被罚：尊重并坚决执行