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陈昊旻|ST仁智被罚30万：三项信披违法，时任董事长5年市场禁入( 二 )


2018年3月 ， 仁智股份全资子公司上海衡都投资有限责任公司与中经通达签订《借款担保合同》 ， 向其借款1000万元 ， 仁智股份、西藏翰澧对此提供担保 ， 陈昊旻作为仁智股份法定代表人在合同上签字 。 仁智股份未在2018年一季报及后续相关定期报告中如实披露上述借款事项 。
【陈昊旻|ST仁智被罚30万：三项信披违法，时任董事长5年市场禁入】浙江证监局表示 ， 仁智股份的上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下称2005年《证券法》)第六十三条、第六十七条的规定 ， 构成了2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息 ， 或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的信息披露违法行为 。
陈昊旻历任仁智股份董事、董事长、总裁、代董事会秘书等职务 ， 决策、参与并实施了上述全部违法行为 ， 是上述信息披露违法行为直接负责的主管人员 。
时任董事长助理陈伯慈筹划、接洽并参与了开立商业承兑汇票事项 ， 其行为与票据未及时披露之间具有直接因果关系 ， 是该事项信息披露违法行为直接负责的主管人员 。
时任董事兼副总裁林材松知悉并参与了虚构业务入账事项 ， 且在2017年年报上签字保证内容真实、准确、完整 ， 是2017年年报虚假记载违法行为的其他直接责任人员；时任财务总监黄文郁未能保证财务报告的真实、准确、完整 ， 且作为主管会计工作负责人在2017年年报上签字 ， 是2017年年报虚假记载违法行为的其他直接责任人员；时任董事金环作为担保方在《借款及保证协议》上签字 ， 且在2017年年报上签字承担保证责任 ， 是该两项信息披露违法行为的其他直接责任人员；时任董事长兼总裁池清在《借款及保证协议》上签字 ， 是该信息披露违法行为的其他直接责任人员；时任财务经理杨江未能保证财务报告的真实、准确、完整 ， 且作为会计机构负责人(会计主管人员)在2017年年报上签字 ， 是2017年年报虚假记载的其他直接责任人员 。
时任董事吴朴、时任董事毕浙东、时任董事李芝尧、时任独立董事王晓、时任独立董事曹晓伦、时任独立董事冯芳、时任监事王友钊、时任监事陈凯、时任监事嵇子薇、时任副总裁刘捷在仁智股份2017年年报上签字 ， 保证内容真实、准确、完整 ， 没有证据表明其已勤勉尽责 ， 是2017年年报虚假记载的其他直接责任人员 。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节 ， 浙江证监局决定：
1、对仁智股份责令改正 ， 给予警告 ， 并处以30万元罚款；
2、对陈昊旻给予警告 ， 并处以30万元罚款；
3、对陈伯慈给予警告 ， 并处以15万元罚款；
4、对林材松、黄文郁、金环给予警告 ， 并分别处以8万元罚款；
5、对池清、吴朴、毕浙东、李芝尧、王晓、曹晓伦、冯芳、王友钊、嵇子薇、陈凯、刘捷、杨江给予警告 ， 并分别处以3万元罚款；
同时 ， 浙江证监局决定：对陈昊旻采取5年证券市场禁入措施 。 自宣布决定之日起 ， 当事人在禁入期间内 ， 除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外 ， 也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务 。
公开信息显示 ， ST仁智主要从事油服行业 ， 围绕石油天然气钻井工程领域提供各类专业服务 。
9月16日晚间 ， 该股发布公告称 ， 公司股票9月17日停牌一天 ， 并于9月18日（上周五）开市起复牌；自当天起被实施“其他风险警示”特别处理 ， 股票简称由“*ST仁智”变更为“ST仁智” 。
根据公告 ， 因2017年度、2018年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值 ， 深交所于2019年4月30日开市起对该股交易实行“退市风险警示” ， 股票简称由“仁智股份”变更为“*ST仁智” 。


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