中国基金报|监管出手！乐视被重罚2.4亿
中国基金报采访人员文景
【中国基金报|监管出手！乐视被重罚2.4亿】9月7日晚间 ， 乐视退（400084）在全国股转系统披露公告称 ， 公司涉嫌信息披露违法、欺诈发行案已由证监会调查完毕 ， 决定对公司责令改正 ， 给予警告 ， 并处以60万元罚款；此外 ， 对公司处以募集资金百分之五即2.4亿元罚款 。
据悉 ， 乐视退在今年7月21日被深交所摘牌 ， 彼时乐视退预计公司股票将在2020年9月21日前（含9月21日）开始在股转系统转让 。
文章图片
新证券法下 ， 欺诈发行将受严惩
根据乐视退（400084）在全国股转系统披露公告中称 ， 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度 ， 依据《证券法》第一百九十三条、第一百八十九条的规定 ， 中国证监会拟决定:一、对乐视网责令改正 ， 给予警告 ， 并处以60万元罚款;二、对乐视网责处以募集资金百分之五即2.4亿元罚款 。
今年3月 ， 新修订的证券法正式施行 。 新《证券法》从大幅度提高证券违法成本、强化投资者保护、强化信息披露等方面进行了全面修改完善 。
第一百八十九条规定 ， 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东 ， 违反本法第四十四条的规定 ， 买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的 ， 给予警告 ， 并处以十万元以上一百万元以下的罚款 。
第一百九十三条规定 ， 违反本法第五十六条第一款、第三款的规定 ， 编造、传播虚假信息或者误导性信息 ， 扰乱证券市场的 ， 没收违法所得 ， 并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的 ， 处以二十万元以上二百万元以下的罚款 。
违反本法第五十六条第二款的规定 ， 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的 ， 责令改正 ， 处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的 ， 还应当依法给予处分 。
原证券法第189、193条来源：中国证监会
目前 ， 科创板、创业板己实现注册制发行 。 证监会有关负责人曾表示 ， 注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度 ， 它的基本特点是以信息披露为中心 ， 通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息 ， 使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策 ， 证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断 。
落实以信息披露为核心的证券发行注册制 ， 这是一项需要不断完善的工作 ， 而严惩信披违法 ， 欺诈 ， 是核心之一 。
此前 ， 证监会副主席方星海在接受媒采访时也表示 ， 从审核到注册阶段 ， 如果企业、中介机构有违规 ， 证监会会严格进行处分 。
乐视网涉嫌欺诈：从“带病上市”到疯狂套现
去年4月 ， 乐视网公告称 ， 公司及第一大股东贾跃亭分别于2019年4月26日下午、2019年4月29日收到中国证监会《调查通知书》 ， 因公司及贾跃亭涉嫌信息披露违法违规等行为 ， 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定 ， 决定对公司及贾跃亭立案调查 。
在立案调查期间 ， 公司及贾跃亭将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作 ， 并严格按照监管要求履行信息披露义务 。
文章图片
2017年 ， 央视财经曾严厉发声 ， 质问“乐视网本身是否带病上市” 。 报道中提到 ， 根据2016年11月江苏扬州人民检察院的审理 ， 乐视网2010年上市其实就存在争议 ， 当时还是证监会发行监管部发行审核一处处长的李量 ， 就利用职务上的便利 ， 收受礼金为乐视网的上市提供了帮助 。
推荐阅读
- 特斯拉|特斯拉取消雷达 车主“幽灵刹车”投诉猛增3000%！美国监管介入
- Intel|SK海力士收购Intel闪存业务获中国监管部门批准：做出6大承诺
- 星巴克|无锡市场监管局约谈星巴克：星巴克承认违规正配合调查
- 5G|AT&T CEO：明年将是美国基础设施投资大年
- 太阳能|特斯拉遭美监管机构调查：太阳能电池板存在缺陷
- 特斯拉|特斯拉遭美监管机构调查：更换Model S/X/3部分车辆有缺陷摄像头 未召回
- 支付宝|称微信支付宝个人收款被限制是利好 拉卡拉收监管函：是否炒作
- 软件|市场监管总局拟规定：互联网广告不得倒计时结束才能关闭
- 腾讯|网传腾讯旗下APP将暂停更新 腾讯回应：正配合监管升级保护措施
- Intel|收购Intel闪存交易尚未得到中国监管机构许可 SK海力士：有信心年内过审