业务|“弃购”科创板被拉黑 红塔证券独家回应：系公司操作风险 已开展自检整改
北京商报讯（采访人员 孟凡霞 马嫡）继银河证券之后 ， 又现上市券商因“弃购”科创板新股而收到处罚 。 9月7日 ， 中国证券业协会（以下简称“中证协”）发布公告显示 ， 中证协决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中 ， 存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（以下简称《细则》）第十五条、十六条规定的股票配售对象——红塔证券自营账户列入限制名单 ， 限制起始日期为2020年9月8日-2021年3月7日 。
北京商报采访人员注意到 ， 7月27日 ， 赛科希德公告显示 ， 其网下申购共有308家网下投资者管理的4820个有效报价配售对象参与网下申购 ， 仅有红塔证券自营账户未按要求进行网下申购 ， 应申购数量为650万股 ， 实际申购数量却为0股 。 这也就意味着 ， 红塔证券在提供有效报价之后却“弃购” 。
此前赛科希德发行公告显示 ， 红塔证券自营账户拟申购报价为50.46元／股 ，
申购数量为650万股 。 这一报价与赛科希德上市发行价相比略高 。 后续赛科希德公告显示 ， 本次上市发行价格为50.35元/股 。
根据《细则》第十六条及第十八条 ， 网下投资者参与科创板首发股票网下报价后 ， 不得存在提供有效报价但未参与申购或未足额申购等行为 。 被列入限制名单期间 ， 配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价 。
明文限制下 ， 红塔证券为何在提供有效报价后放弃申购也引发市场关注 。 “一般而言 ， 未实际申购新股 ， 一是由于工作疏忽、失误 ， 二是申购资金被其他项目占用 ， 导致暂时无钱申购项目 ， 三是公司认为项目申购价格过高 ， 认购不划算 。 ”券商投行从业人士何南野对北京商报采访人员表示 。
对于未实际申购科创板新股的原因 ， 红塔证券方面独家对北京商报采访人员回应称 ， 此次事件是由于公司操作风险造成 ， 公司高度重视此次事件 ， 目前已经针对此事积极开展内部自检和整改 ， 未来公司将进一步完善内部控制 ， 全面排查合规风险隐患 ， 坚决杜绝此类问题发生 。
北京商报采访人员注意到 ， 于红塔证券而言 ， 自营业务已经成为其第一大收入来源 ， 根据红塔证券半年报显示 ， 公司证券投资业务实现收入12.73亿元 ， 同比增长147.10% ， 对营业收入贡献占比超过50% ， 上半年公司实现营业收入24.56亿元 。
【业务|“弃购”科创板被拉黑 红塔证券独家回应：系公司操作风险 已开展自检整改】对比行业整体水平来看 ， 根据中国证券业协会的数据显示 ， 2020年上半年 ， 证券公司证券投资收益（含公允价值变动）702.74亿元 ， 收入占比为32.93% 。
此次“支柱业务”飞来横祸 ， 自营账户被限半年 ， 会对红塔证券产生哪些影响？何南野分析 ， 对券商自营业务而言 ， 收益主要来自于两大方面 ， 一是“打新” ， 认购配售股份 ， 获得高额的“打新”收益 ， 二是二级市场股票交易 ， 获得买卖差价收入 。 由于当下是新股发行集中期 ， 只要申购成功 ， 上市都基本能给券商自营账户带来较高的收益 ， 因此 ， 自营账户被限半年 ， 对红塔证券收入预计将产生较大的影响 。
红塔证券则对北京商报采访人员指出 ， 目前公司主营业务均正常展开 ， 各个板块业务发展良好 ， 同时公司持续发力研究所业务及另类投资业务 ， 不断提升市场竞争力及盈利能力 ， 该次事件不会对公司的经营业绩造成重大影响 。
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