交易报告|建行深圳市分行被罚204万元因未按照规定报送可疑交易报告等
作者：Aria
来源：GPLP犀牛财经（ID:gplpcn）
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9月1日 ， 中国人民银行深圳市中心支行发布的行政处罚信息公示表（下称“公示表”）显示 ， 中国建设银行股份有限公司深圳市分行因未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送可疑交易报告 ， 被处罚款204万元 。
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【交易报告|建行深圳市分行被罚204万元因未按照规定报送可疑交易报告等】同时公示表显示 ， 时任中国建设银行深圳市分行内控合规部副总经理梁仲之被罚8.35万元；时任中国建设银行深圳市分行公司业务部副总经理史小海被罚1.75万元；时任中国建设银行深圳市分行个人金融部借记卡与个人外汇科科长邵瀛被罚4.75万元；时任中国建设银行深圳市分行营业渠道管理部副总经理石艳被罚4.25万元 。
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