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股票|证监会终止审查申请 雪人股份今年第二次增发失败


近日 ， 雪人股份（002639 ， SZ；前收盘价7.31元）发布关于收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》的公告 ， 中国证监会决定终止对公司2020年非公开发行股票行政许可申请的审查 。
《每日经济新闻》采访人员注意到 ， 这已经是今年以来雪人股份第二次增发失败 。 雪人股份于今年2月披露过一次《2020年非公开发行股票预案》 ， 随后于4月底终止 ， 并提交了新的《2020年非公开发行股票预案》 ， 然而 ， 今年8月13日雪人股份撤回了申请文件 ， 日前证监会对雪人股份非公开发行事项终止审核 。
雪人股份表示：“公司后续将优化再融资方案 ， 向中国证监会重新提交非公开发行股票的相关申请文件 ， 继续推进项目的实施 。 ”
股票|证监会终止审查申请 雪人股份今年第二次增发失败
本文插图

今年以来两次申请定增
今年2月25日 ， 雪人股份披露了《2020年非公开发行股票预案》 ， 拟募集资金不超过5亿元 ， 扣除发行费用后将全部用于补充流动资金 ， 发行对象分别为张华国、陈存忠、郑志树、公司第四期员工持股计划、黄成立 。
值得注意的是 ， 陈存忠为雪人股份员工且为雪人股份董事陈辉、副总经理陈玲的父亲 。

【股票|证监会终止审查申请 雪人股份今年第二次增发失败】雪人股份在《预案》中称：“本次非公开发行的对象为张华国、陈存忠、郑志树、公司第四期员工持股计划、黄成立五位战略投资者 。 张华国、郑志树、黄成立三位投资者均长期从事或投资与公司业务相关的产业 ， 能够为公司业务的发展提供助力 。 ”
而对于陈存忠和第四期员工持股计划 ， 雪人股份表示：“引入陈存忠、公司第四期员工持股计划 ， 将进一步改善公司治理水平 ， 提高公司竞争力 ， 提升公司在资本市场的形象 ， 有助于公司构建长期稳定的投资者群体 。 ”
随后 ， 雪人股份收到了交易所的《问询函》 ， 在回复交易所问询时 ， 雪人股份称：“经公司董事会对照《发行监管问答》认真研究后 ， 发现公司的《2020年非公开发行股票方案》与《发行监管问答》的要求存在一定的不匹配性 。 ”
雪人股份所称的不匹配性 ， 源于今年3月20日证监会发布的《发行监管问答》 ， 对上市公司引入战略投资者进行了细化的规范性要求 。
按照证监会的最新要求 ， 战略投资者应当符合下列情形之一：

能够给上市公司带来国际国内领先的核心技术资源 ， 显著增强上市公司的核心竞争力和创新能力 ， 带动上市公司的产业技术升级 ， 显著提升上市公司的盈利能力；能够给上市公司带来国际国内领先的市场、渠道、品牌等战略性资源 ， 大幅促进上市公司市场拓展 ， 推动实现上市公司销售业绩大幅提升 。
4月底 ， 雪人股份公告终止了上述发行 ， 并发布了新的《2020年非公开发行股票预案》 ， 在新的预案中 ， 发行对象变为了只有张华国 。
二次定增遇监管“十三问”
7月14日 ， 雪人股份收到了《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》 。
随后 ， 雪人股份并未公告回复反馈意见 ， 而是在一个月后的8月13日 ， 公告了《关于公司终止2020年非公开发行股票事项并撤回申请文件的公告》 。
在上述公告中 ， 雪人股份称：“鉴于资本市场环境的变化 ， 以及监管政策的变化 ， 公司依据中国证券监督管理委员会发布的《发行监管问答——关于上市公司非公开发行股票引入战略投资者有关事项的监管要求》并结合公司实际情况 ， 经与相关各方等深入沟通和审慎分析 ， 决定终止该次非公开发行A股股票事项 ， 并向中国证监会申请撤回相关申请材料 。 ”

“公司后续将继续优化再融资方案 ， 推进项目的实施 。 ”雪人股份表示 。
《每日经济新闻》采访人员注意到 ， 证监会发行监管部对雪人股份的再融资反馈意见总计提了13个问题 。 涉及雪人股份财务资助、应收账款及存货、研发支出、固定资产转为投资性房地产、商誉、债务、扣非净利润亏损、未决诉讼或仲裁、财务性投资及类金融业务、控股股东质押、董事及高管合规性、对外担保、引入战略投资者 。


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