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管理层|连收罚单、内控薄弱 恒泰证券加紧内部“纠错”( 二 )


“恒泰证券近期接连受到由于过去展业不规范的行政处罚 ， 是时任大股东法人治理不完善及当时前景晦暗不明情况下 ， 公司经营管理松懈弱化导致的 ， 是公司重大的历史教训 。 随着公司股权的重大调整 ， 公司法人治理得到大幅优化 ， 内部控制体系进一步完善 ， 公司日常经营管理不断增强 。 ”对于频领罚单 ， 恒泰证券方面在接受北京商报采访人员采访时直言 。
恒泰证券方面独家对北京商报采访人员表示 ， 天风证券进驻以来 ， 在公司董事会、监事会、经营管理层组成和运行方面进行了大幅调整 ， 所派人员已全面参与公司决策管理 ， 特别是对问题多发的经纪业务条线进行重点规范管理 。 今年4月公司新聘任了专职的合规总监 ， 解决了长达两年多的董事长代职的问题 。 与此同时 ， 公司对于营业部进行了全面摸排和业绩核定 ， 对管理不到位、业绩不达标的营业部进行坚决的撤并 ， 数量多达近20家 ， 相关方案已经公司董事会审议通过 ， 正稳步推进落实中 。
“券商营业部等涉及更多的是和人打交道的部门 ， 大多违规行为是员工个人自主的行为 ， 当前券商经纪业务收入承压 ， 转型迫在眉睫 ， 一些员工会为了完成收入指标而违规进行各项业务操作 ， 相关负责人可能也施以默许的态度 。 ”沪上一位分析人士表示 。 券商投行从业人士何南野进一步指出 ， 对于很多中小型券商而言 ， 确实存在风控缺失、内部管理混乱的情况 ， 出现重大合规漏洞 ， 应重新梳理业务流程 ， 减少人工操作而违法违规的空间 。
拟建立新零售业务总部服务中小客户
清理合规遗留问题之外 ， 恒泰证券如何轻装出发 ， 未来如何开拓向前也成为发展的首要任务 。
对于接下来的发展规划 ， 恒泰证券方面对北京商报采访人员表示 ， 天风证券派驻人员全面进入公司管理层 ， 对公司整体战略发展和转型进行规划设计 ， 同时 ， 根据公司整体战略转型目标 ， 在主要股东的指导支持下 ， 恒泰证券计划建立新零售业务总部 ， 定位科技赋能下AUM（资产管理规模）导向的证券零售财富管理 。 主要以服务中小客户群体为主 ， 将线上线下资源进行联合 ， 打造公司新零售业务模式 。 在金融科技的赋能下 ， 构建公募基金产品体系、完善产品销售体系、强化渠道经营及建立直销体系等；通过构建智能一体化体系和优化网点管理等基础措施 ， 致力于为客户提供专业的金融服务 ， 全面提升公司的经纪业务水平和服务能力 。 目前新部门建立事项正在稳步推进 ， 各环节进展正常 。
根据恒泰证券年报 ， 恒泰证券前身为内蒙古自治区证券公司 ， 1992年4月由中国人民银行内蒙古分行组建 ， 2015年10月15日 ， 恒泰证券境外发行股份正式在香港联合交易所挂牌上市 ， 在香港以“恒投证券”名义开展业务 。 截至2019年末 ， 恒泰证券共设立证券营业部144家 ， 2家分公司 。
2019年 ， 恒泰证券归属于母公司所有者净利润为7.41亿元 ， 相比上一年度的亏损6.73亿元同比增长209.96% 。
北京商报采访人员 孟凡霞 马嫡


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