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管理层|连收罚单、内控薄弱 恒泰证券加紧内部“纠错”

祸起两年前违规提供客户账户一事 ， 恒泰证券近日收到了证监会开出的百万罚单 。 8月13日 ， 据北京商报采访人员根据证监会及各地证监局披露的信息统计 ， 该处罚已是今年以来监管部门“点名”恒泰证券的第六张罚单 。 随着恒泰证券大股东易主天风证券 ， 清理合规历史遗留问题成为了当务之急 。 恒泰证券方面在接受北京商报采访人员采访时坦言了此前公司经营管理松懈弱化 ， 并独家对北京商报采访人员表示 ， 天风证券进驻以来 ， 在公司管理层组成和运行方面进行了大幅调整 ， 所派人员已全面参与公司决策管理 ， 特别是对问题多发的经纪业务条线进行重点规范管理 。 与此同时 ， 公司对于营业部进行了全面摸排和业绩核定 ， 已决定撤并近20家管理不到位、业绩不达标的营业部 。

管理层|连收罚单、内控薄弱 恒泰证券加紧内部“纠错”
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【管理层|连收罚单、内控薄弱 恒泰证券加紧内部“纠错”】恒泰证券年内频领罚单
近日 ， 证监会官网披露了恒泰证券及公司3名时任员工的行政处罚决定书 。 因违规将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 ， 证监会责令恒泰证券改正、给予警告 ， 并处以100万元罚款；三名责任人被处以警告及3万元-10万元罚款 。
此事源起2018年初 ， 时任恒泰证券机构交易部副总经理余安义通过上海盈沃投资管理有限公司（恒泰证券子公司）总经理杜某朝结识凤鸣同创（北京）资产管理有限公司董事长杜某艳 ， 并安排时任恒泰证券机构交易部区域经理陈禕杰与杜某艳对接具体业务 。 2018年3月至6月期间 ， 时任恒泰证券机构交易部客户经理张超团队为杜某艳介绍的账户借用业务陆续招揽了张某妙等36个恒泰证券客户账户 。 张超团队向客户推介账户借用业务时 ， 以恒泰证券某资金项目为名 ， 向客户说明配资买卖股票名称以及配资利率等条件 ， 而非以其个人名义 。 2018年3月至6月期间 ， 在未告知客户实际使用人身份的情况下 ， 张超陆续将上述客户的证券账户、资金账户及密码汇总 ， 分批由陈禕杰交给杜某艳 ， 再由杜某艳提供给许某华使用 。 除“郑某平”账户未实际使用外 ， 剩余35个客户账户被许某华用于买卖相关股票 。
由此 ， 证监会对恒泰证券及三名责任人员的违规行为下发处罚决定 ， 责令恒泰证券改正 ， 给予警告 ， 并处以100万元罚款 ， 对余安义、陈禕杰、张超给予警告 ， 并处以合计23万元罚款 。
值得一提的是 ， 北京商报采访人员梳理发现 ， 因公司以及时任员工违规开展融资融券业务、员工违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利等行为 ， 今年4月-8月 ， 证监会及各地证监局已经挂出了6张罚单“点名”恒泰证券 ， 其中以恒泰证券为主体收到两张罚单 ， 公司被采取责令改正以及罚款的监管措施 ， 亦有其他7名时任员工领到包括公开谴责、认定为不适当人选、罚款、警示函的行政处罚 。
回应：重点规范管理经纪业务条线
在分析人士看来 ， 恒泰证券因受原股东影响 ， 公司管理松懈 ， 业务管控弱化 ， 产生了一些低级的不规范展业问题 ， 严重影响了公司的市场声誉和监管评级 。 不过天风证券接手后 ， 情况已经有所好转 。
今年3月 ， 天风证券收购恒泰证券部分股权一事获证监会核准 ， 此次交易获批意味着 ， 历时9个多月 ， 天风证券顺利成为恒泰证券的第一大股东 。 根据天风证券4月13日披露的公告 ， 公司依法受让恒泰证券6346.28万股股份（占股份总数的2.44%）的过户手续已办理完毕 ， 目前累计已办理完毕恒泰证券6.9亿股股份（占股份总数的26.49%）的过户手续 。 天风证券表示 ， 公司收购恒泰证券29.99%股权的方案未发生变化 ， 剩余3.50%股权收购将有序完成过户 。
伴随着天风证券成为恒泰证券的第一大股东 ， 恒泰证券身上“明天系”的标签也就此被揭下 ， 然而 ， 今年以来恒泰证券频频领罚却显现出该公司合规遗留问题恐存在隐忧 。


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