每日经济新闻|华林证券上半年净利增长55%，资管业务收入大降五成，与4名员工劳资纠纷超400万元( 二 )
徐久原与华林证券兰州广场南路证券营业部劳动争议仲裁案：2019 年8月6 日 ， 徐久原因与兰州广场南路证券营业部追索劳动报酬纠纷申请劳动仲裁 。 仲裁请求为要求营业部按照《华林证券甘肃3 号（银河1 号）定向资管计划》每年业务收入向其支付提成 ， 金额为172.8万元 。 该仲裁案件已于2019年12月17日开庭审理 ， 截至6月30日尚未作出仲裁裁决 。
王正敏与华林证券劳动争议仲裁案：2020年3月10日 ， 王正敏因与华林证券追索劳动报酬纠纷申请劳动仲裁 。 仲裁请求为要求华林证券支付2014年度业务奖金递延部分 ， 涉及金额32.83万元 。 该仲裁案件已于2020年7月28日开庭审理 ， 截至6月30日尚未作出仲裁裁决 。
尽管券商属于高薪行业 ， 但员工与公司之间的劳资纠纷近年来并不罕见 ， 华林证券披露的上述与员工之间的纠纷仅为冰山一角 。 虽然上述纠纷涉案总值只有424万元 ， 对华林证券业绩不会造成太大影响 ， 但劳动仲裁无疑将耗费双方大量精力 ， 对公司和个人来说都是不愿见到 。
此外值得一提的是 ， 今年上半年 ， 华林证券还有两项处罚引起过市场关注 。
一是1月4日 ， 华林证券公告 ， 收到中国证监会《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》 ， 因公司存在七大违规行为 ， 被证监会采取新增各项业务规模3个月的行政监管措施 。
半年报中 ， 华林证券表示 ， 公司已针对监管措施所涉事项完成整改 ， 且已经提交中国证监会西藏监管局验收 ， 由中国证监会西藏监管局将验收情况报请中国证监会机构部 。 2020年6月30日 ， 中国证监会西藏监管局出具《关于恢复各项业务的通知》（藏证监发〔2020〕94号） ， 同意公司恢复各项业务 。
二是公司收到了西藏证监局的警示函 。 西藏证监局在日常监管中发现公司存在以下问题：部分互联网渠道交易系统于2019年9月16日9 时44分42秒至10时42分11秒之间全部中断57分29秒 ， 影响客户正常业务办理 ， 未及时向西藏局报告 。 在西藏局9月17日17时40分进行电话督促后 ， 公司于9月18日向西藏局报送了《信息安全事件情况报告书》 ， 存在迟报情况 。 2019年12月13日公司合作客户端APP升级后部分页面无法打开持续约15分钟；2019年12月31日公司prop网关出现故障 ， 导致交易系统为两名客户错误开出权限 。
华林证券在半年报中表示 ， 公司针对上述监管措施已经及时完成了信息安全自查及整改 。
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