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|股东借钱入股，这家合资券商被监管点名


|股东借钱入股，这家合资券商被监管点名
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证券公司作为资本市场重要的金融中介机构 ， 拥有业内稀缺的证券牌照 ， 对公司股东要求向来严格 。 然而 ， 最近业内却出现了股东借钱入股证券公司的案例 。
尽调不充分 ， 两次被处罚
7月29日 ， 上海监管局连发两份公告对申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”）及相关人员进行处罚 。
经监管层查明 ， 2020年4月 ， 申港证券在进行股权转让的过程中 ， 入股股东存在从其他企业借钱进入公司的问题 。 申港证券作为当事方 ， 没有对股东做好尽职调查；公司董秘刘俊红作为股权管理事务的直接负责人 ， 负有直接责任 。
对此 ， 上海监管局对申港证券采取责令改正的措施 ， 申港证券需3个月内完成整改 ， 刘俊红被出具警示函 。
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据2019年7月5日证监会发布的《证券公司股权管理规定》规定 ， 证券公司股东应当使用自有资金 ， 不得以委托资金等非自有资金入股 。 证券公司变更注册资本或股权时 ， 证券公司、股权转让方应当对意向参与方做好尽职调查 ， 发现不符合条件的 ， 不得与其签约 。 同时规定 ， 证券公司董事长为公司股权事务第一责任人 ， 证券公司董秘为其直接负责人 。
申港证券2019年报显示 ， 截至2019年12月31日 ， 公司共有14家股东 。 其中包括茂宸集团（0273.HK）、民众证券有限公司、嘉泰新兴资本管理有限公司3家香港持牌金融机构 ， 11家国内机构投资者 。 茂宸集团和民众证券有限公司持有公司的股份数量相同为12.17%股份 ， 并列为公司第一大股东 。
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无独有偶 。 在3个月前申港证券作为博天环境（603603.SH）资产重组的财务顾问 ， 没有发现博天环境应当披露而未披露的重大事项 ， 未尽职调查 ， 被上海监管局出具警示函 。
申港证券是根据内地与港澳签署的《关于建立更密切经贸关系的安排》（以下简称“CEPA协议”）而设立的 。 2016年3月14日 ， 申港证券正式获批 。 起初它是由3家香港持牌金融机构、11家国内机构投资者共同发起 。
由此 ， 申港证券在设立之时就备受市场关注 。
申港证券开业初期 ， 经营范围仅包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营和证券资产管理等业务 ， 并不是牌照齐全的证券公司 。 随着近年发展 ， 申港证券现在能够开展的业务越来越多 。 申港证券官网显示 ， 公司现设有18家分公司和4家证券营业部 。
业绩方面 ， 申港证券成立近四年的时间 ， 两年出现亏损 。 2016年-2019年 ， 申港证券营业收入分别为0.63亿元、3.27亿元、1.97亿元、7.85亿元 ， 净利润分别为-0.33亿元、0.23亿元、-3.74亿元、0.77亿元 。
除此之外 ， 申港证券连续三年分类评价为B类BBB级 。 《证券公司分类监管规定》显示 ， 证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别 。 其中 ， A、B、C三个类别表示正常经营公司 ， 类别差异反应在公司在业内的风险管理和合规管理水平上 。 D、E类别则为公司风险较大 ， 公司存在被依法采取风险处置的问题 。
【|股东借钱入股，这家合资券商被监管点名】根据证监会最新修改的相关规定 ， 证券公司及其相关人员被监管部门处罚 ， 将会影响证券公司的分类评级分数 。 申港证券这最新一次被监管处罚又会有什么影响呢？


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