澳大利亚|立案调查！又有A股公司董事短线交易，还是住在澳大利亚的老婆操作
_本文原题为 立案调查！又有A股公司董事短线交易 ， 还是住在澳大利亚的老婆操作
中国基金报采访人员 李智
7月22日晚间 ， 华菱精工公告称 ， 华菱精工董事薛飞因涉嫌短线交易 ， 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定 ， 证监会对其立案调查 。
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受上述消息影响 ， 华菱精工今日低开低走 ， 截至收盘报13.2元/股 ， 跌1.79% ， 最新总市值为17.6亿元 。
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董事薛飞涉嫌短线交易
遭上交所监管关注
其实 ， 翻阅华菱精工的公告便可知 ， 早在2019年10月24日 ， 华菱精工就曾发布“关于公司董事窗口期买卖股票及短线交易的公告” 。 其中显示 ， 董事薛飞先生股票账户于10月22日买入公司股票 ， 上述交易违反了上市公司董事不得在窗口期买卖股票的规定 ， 同时构成了短线交易 。
对此 ， 公司回应道：“经与薛飞先生核实 ， 其因本人工作繁忙 ， 股票账户由其配偶代为管理 。 因薛飞先生在上海工作 ， 配偶长期居住在澳大利亚 ， 对配偶的操作行为并不知情 。 ”
然而 ， 这一事件还是没能逃过监管的问询 ， 在今年3月份受到上交所监管关注 。 3月12日 ， 上交所发布关于华菱精工时任董事薛飞予以监管关注的决定 。
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监管函内容显示 ， 经查明 ， 截至2019年6月7日 ， 宣城市华菱精工科技股份有限公司（以下简称华菱精工或公司）时任董事薛飞持有公司股票1147.3万股 ， 占公司总股本的8.6% 。 2019年8月29日 ， 董事薛飞按照2019年2月2日披露的减持计划 ， 通过大宗交易卖出公司股份53.2万股 ， 占公司总股本的0.4% ， 成交均价为11.29元/股 。 2019年10月22日 ， 薛飞买入公司股票5000股 ， 占公司总股本的0.004% ， 买入均价13.43元/股 。 2019年10月25日 ， 公司披露2019年第三季度报告 。
作为公司董事 ， 薛飞在六个月内卖出公司股票又买入的行为构成短线交易；同时 ， 其在定期报告披露前30日内买入公司股票的行为构成定期报告窗口期违规买卖本公司股票 。
董事薛飞的上述行为违反了多项规定 ， 鉴于上述事实和情节 ， 上交所上市公司监管一部对宣城市华菱精工科技股份有限公司时任董事薛飞予以监管关注 。
公司上市前
公司法人涉嫌行贿地方官员
除了董事涉嫌短线交易以外 ， 华菱精工在上市前其公司法人黄业华曾涉嫌行贿案 。
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裁判文书网公开资料显示 ， 2020年1月6日曾发布一份关于对伏某某受贿、利用影响力受贿一审刑事判决书 。
判决书显示 ， 2014年 ， 伏某某当时为郎溪县梅渚镇党委书记 ， 华菱电梯厂(原郎溪县梅渚镇投资建设华菱电梯厂、华菱电梯配件有限公司 ， 后改制为宣城市华菱精工科技股份有限公司)扩股改制准备“上市”时 ， 华菱精工法定代表人黄业华 ， 为感谢伏某某在其企业经营发展过程中提供的帮助 ， 与伏某某商定 ， 将伏某某借给黄业华的15万元转为华菱公司15万股原始股 ， 并约定由黄业华代持 。
2018年1月24日 ， 华菱公司股票上市 ， 扣除15万元股本 ， 伏某某从中获取收益138.15万元 。 后为规避组织调查 ， 伏某某又于2018年从黄业华处要回了15万元股本和2017年度利息5万元 ， 合计20万元 。
判决书还表示 ， 虽然华凌精工直至2018年才上市 ， 该15万元原始股即大幅度增值 ， 但该增值属于2014年商定时的可期待的结果 ， 且该增值达138.15万元 ， 价值巨大 。 被告人伏某某此时虽然已经退休 ， 但该利益的获得是在其具有国家工作人员身份时即商定 ， 其具有利用职务受贿的故意和行为 ， 黄业华及华凌精工亦有行贿的故意和行为 ， 故该15万元原始股上市后的收益138.15万元应当认定为被告人伏某某的受贿犯罪数额 。
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