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深交所对19家企业发出注册制下首批创业板再融资审核问询函

日前 ， 深交所已完成创业板注册制下再融资在审企业的申请受理工作 ， 并按其在证监会的审核阶段和受理顺序开展审核工作 。 7月10日 ， 深交所发出创业板试点注册制下首批再融资审核问询函 ， 共对19家在审企业提出问询 ， 其中4家向不特定对象发行证券申请 ， 15家向特定对象发行证券申请 。
首批再融资审核问询函 ， 从内容和形式上均体现了深交所坚持以信息披露为核心、以投资者需求为导向、以差异化监管为路径、以服务型监管为目标的注册制审核理念 ， 问题数量进一步精简 ， 但审核质量、问询针对性不打折 ， 更好地让投资者自主进行价值判断 ， 同时支持上市公司运用资本市场融资工具高质量发展 。
一是通过日常监管赋能审核 ， 结合持续监管实践情况和上市公司日常信息披露质量 ， 提高分类审核的质量和效率 ， 并对年报问询函已解释清楚或已解决的问题 ， 在再融资审核中不再重复问询；
二是通过精准问询赋能审核 ， 紧扣发行条件、上市条件和信息披露要求 ， 有的放矢 ， 提高问询精准度 ， 在问询中明确区分哪些是应披露事项、哪些是说明事项 ， 要求说明事项为问询回复的内容 ， 无需在募集说明书中披露 ， 减少冗余信息 ， 便于投资者阅读及进行投资决策；
三是通过科技手段赋能审核 ， 借助企业画像智能监管系统 ， 推进风险预警指标在再融资审核中的应用 ， 通过问询督促上市公司在募集说明书中对潜在风险进行充分提示 ， 向投资者真实展现公司的基本面 。
平稳推进再融资注册制审核 ， 需要市场各方同心协力 。 上市公司应认真履行信息披露义务 ， 中介机构应切实履行“看门人”职责 ， 严格按照格式准则和审核问答等相关规则要求 ， 主动把核心内容、关键问题说清楚、讲明白 ， 进一步提高申报文件的信息披露质量 ， 为减少审核问询轮次、提升审核工作效率营造条件 ， 共同建设注册制审核的良性生态 。
下一步 ， 深交所将始终秉承“公开、公平、公正”原则 ， 坚持以开明的态度、透明的标准、廉明的作风、严明的纪律 ， 持续提升再融资审核质效 ， 积极发挥再融资功能作用 ， 支持创业板上市公司利用资本市场平台做优做强 ， 畅通创新资本和实体经济的循环机制 ， 不断增强存量公司的改革获得感 ， 推动创业板改革并试点注册制行稳致远 。


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