保荐康美药业失责！广发证券被证监会重罚，保荐资格被暂停6个月
因ST康美造假案 ， 广发证券也被重罚!7月10日 ， 证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书 ， 拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施 。
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存在尽调环节程序缺失、内部控制流于形式等重大违规行为
根据证监会行政处罚决定书 ， 2016年1月1日至2018年6月30日 ， 康美药业累计虚增货币资金逾886亿元 。
7月9日晚间 ， 康美药业公告称 ， 公司收到通知 ， 马兴田因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施 。
证监会10日称 ， 广发证券在相关业务风险爆发后,证监会对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查 。
广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责 ， 存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为 。
根据违规事实和相关规定 ， 证监会拟对广发证券采取前述暂停业务、实施整改等监管措施 ， 并严肃追责相关责任人员 。
证监会重申保荐机构要承担“看门人”职责
广发证券已经按照证监会强化风险管控的要求 ， 进行了全面自查并控制的业务规模 ， 集中力量化解存量业务的风险 。
证监会重申 ， 保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责 ， 是资本市场核查验证、专业把关的首道防线 ， 必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求 。 部分机构及从业人员缺乏职业操守 ， 内控松散 ， 管控失效 ， 履职不力 ， 把关不严 ， 将严重损害资本市场秩序 ， 破坏行业生态 。 对此 ， 证监会始终保持高压态势 ， 坚持有案必查、有错必惩 ， 让违规者付出代价 。
广发投行业务被冻结 ， 业绩会否受影响？
今年是是“IPO大年” ， 科创板、创业板、新三板改革都在加速推进 。 特别是继科创板注册制后 ， 创业板注册制改革将给券商带来更大的市场机会 。 创业板IPO注册制将直接带来券商投行业务机会 。 被限制的投行业务作为广发证券的重点业务之一 ， 可能会对广发证券的今年的业绩带来一定影响 。 根据Wind统计 ， 广发证券仅今年上半年推进的IPO保荐项目就有22个 。
去年 ， 广发证券实现营业收入228.10亿元；营业利润为107.00亿元；归属于上市公司股东的净利润为75.39亿元 。 从去年的业务数据可以看出 ， 广发证券经纪、资管业务收入为大头 。
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事实上 ， 券商行业经纪业务有望超预期 ， 并成为2020年全年券商行业整体经营业绩持续改善的核心驱动力之一 。
采写 南都采访人员 周亮
【保荐康美药业失责！广发证券被证监会重罚，保荐资格被暂停6个月】编辑：周亮1
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