证券日报|证监会：精简优化科创板再融资发行条件
本报采访人员 吴晓璐
7月3日 ， 证监会发布《科创板上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《科创板再融资办法》） ， 自公布之日起施行 。
证监会表示 ， 《科创板再融资办法》自2019年11月8日至12月8日向社会公开征求意见 。 同时 ， 证监会通过召开座谈会、书面征求意见等形式听取了有关方面的意见 。 新证券法修订后 ， 证监会又通过多种形式听取了意见建议 。 社会各界对规则内容总体支持 ， 提出的修改完善意见建议 ， 证监会逐条认真研究 ， 合理建议均予以吸收采纳 ， 并相应修改了规章内容 。
修改完善后的《科创板再融资办法》共七章、九十三条 ， 主要包括六方面内容：一是明确适用范围 ， 上市公司发行股票、可转换公司债券、存托凭证等证券品种的 ， 适用《科创板再融资办法》 。 二是精简优化发行条件 。 区分向不特定对象发行和向特定对象发行 ， 差异化设置各类证券品种的再融资条件 。 三是明确发行上市审核和注册程序 。 上交所审核期限为二个月 ， 证监会注册期限为十五个工作日 。 同时 ， 针对“小额快速”融资设置简易程序 。 四是强化信息披露要求 ， 要求有针对性地披露行业特点、业务模式、公司治理等内容 ， 充分披露科研水平、科研人员、科研资金投入等信息 。 五是对发行承销作出特别规定 ， 就发行价格、定价基准日、锁定期 ， 以及可转债的转股期限、转股价格、交易方式等作出专门安排 。 六是强化监督管理和法律责任 ， 加大对上市公司、中介机构等市场主体违法违规行为的追责力度 。
【证券日报|证监会：精简优化科创板再融资发行条件】 证监会表示 ， 建立科创板再融资制度 ， 对于支持有发展潜力、市场认可度高的优质科创板上市公司便捷融资 ， 进一步畅通科技、资本和实体经济的循环机制 ， 加速科技成果向现实生产力转化 ， 引领经济发展向创新驱动转型 ， 增强金融服务实体经济能力等具有重要意义 。
证监会表示 ， 下一步 ， 将组织上交所、中国结算等单位扎实推进相关工作 ， 确保科创板再融资制度平稳落地 。
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