科创板减持规则登场！询价转让“7折”底价，两类机构投资者持“入场券”( 二 )
其一 ， 确定配售对象 ， 参与配售的股东应当以股权登记日登记在册的科创公司股东为配售对象进行配售 ， 股权登记日在配售计划公告中披露 。
其二 ， 规定申购方式 ， 配售对象拟认购股份的 ， 应当于股权登记日后的第5个交易日通过本所系统申购 。
其三 ， 明确认购不足的处理 ， 配售对象认购不足的 ， 参与配售的股东按比例出售 。
其四 ， 明确市场预期 ， 参与配售的股东需申请锁定拟配售股份额度 ， 并承诺有足额股份可供配售；同时 ， 增加配售权比例披露要求 。
此外 ， 《实施细则》规定 ， 股份配售的价格由参与配售的股东协商确定 ， 但不得低于本次配售首次公告日前20个交易日科创公司股票交易均价的70%；同次配售的股份 ， 价格应当相同 。
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询价受让方：明确两类机构投资者可参与
根据《实施细则》 ， 询价转让的受让方应当是具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者等 。
一是符合《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》关于科创板首次公开发行股票网下投资者条件的机构投资者；
二是上交所规定的其他机构投资者（含其管理的产品） ， 可以参与询价转让的询价及认购 。
除前款规定的机构投资者外 ， 已经在中国证券投资基金业协会完成登记的其他私募基金管理人（且其管理的拟参与本次询价转让的产品已经在中国证券投资基金业协会完成备案） ， 可以参与询价转让的询价及认购 。
上交所表示 ， 《实施细则》的发布是深化推进科创板注册制改革的一项重要举措 ， 旨在通过市场化方式完善科创板股份减持制度 。 《实施细则》发布后 ， 上交所将会同中国证券登记结算有限责任公司、相关市场主体 ， 扎实做好业务上线准备、组织开展专题培训 ， 确保该项制度创新平稳落地 。 同时 ， 持续评估科创板股份减持制度实施效果 ， 努力构建更为合理的股份减持制度安排 。
编辑：吴正懿
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本期责任编辑：邵子怡
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