上海证券报|科创板再融资制度正式实施！“小额快速”6天可完成审核注册
_本文原题为：科创板再融资制度正式实施！“小额快速”适用简易程序6天可完成审核注册 ， 增发价不再打95折……
在即将迎来“周岁”之际 ， 科创板再融资政策正式出炉！科创板上市公司将可依规申请再融资 。
【上海证券报|科创板再融资制度正式实施！“小额快速”6天可完成审核注册】刚刚 ， 证监会发布实施《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（下称《科创板再融资办法》） ， 明确科创板再融资的适用范围 ， 优化发行条件 ， 明确发行上市审核和注册程序 ， 强化信息披露要求 ， 并对发行承销作出特别规定 。
2019年11月8日至12月8日 ， 证监会就《科创板再融资办法》向社会公开公开征求意见 。 正式发布实施的《科创板再融资办法》共7章87条 ， 包括总则、发行条件、发行程序、信息披露、发行承销与保荐的特别规定、监督管理和法律责任、附则等 。
同时 ， 上海证券交易所（简称“上交所”）正式发布科创板再融资相关配套规则 ， 包括：《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》（下称《审核规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》（下称《承销细则》）、《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答》（下称《审核问答》） ， 这三项规则主要规定了科创板再融资的审核标准、审核程序和发行承销环节的业务要求 。
上交所还同步发布了《关于做好2020年科创板上市公司适用再融资简易程序相关工作的通知》（以下简称《通知》） ， 调整了科创板上市公司再融资简易程序2020年的适用要求 。
科创板再融资制度明确六项核心安排
正式发布实施的《科创板再融资办法》主要明确了以下六方面内容：
要点速览
□明确适用范围 ， 规定上市公司发行股票、可转换公司债券、存托凭证等证券品种的 ， 适用《科创板再融资办法》 。
□精简优化发行条件 。 科创板上市公司区分向不特定对象发行和向特定对象发行 ， 差异化设置各类证券品种的再融资条件 。
□明确发行上市审核和注册程序 。 上交所审核期限为2个月 ， 证监会注册期限为15个工作日 。 同时 ， 针对“小额快速”融资设置简易程序 。
□强化信息披露要求 ， 要求有针对性地披露行业特点、业务模式、公司治理等内容 ， 充分披露科研水平、科研人员、科研资金投入等信息 。
□对发行承销作出特别规定 ， 就发行价格、定价基准日、锁定期 ， 以及可转债的转股期限、转股价格、交易方式等作出专门安排 。
□强化监督管理和法律责任 ， 加大对上市公司、中介机构等市场主体违法违规行为的追责力度 。
“小额快速”再融资适用简易程序取消定增价格打折
根据证监会官网发布的信息 ， 《科创板再融资办法》征求意见期间 ， 证监会和司法部共收到书面意见、建议十六份 。 经认真研究 ， 采纳了其中两类意见 ， 并对征求意见稿作出了修改 。
具体而言：
一是明确“小额快速”再融资适用简易程序 。
有意见提出 ， 建议明确适用简易程序时交易所审核和证监会注册的具体期限 。
证监会对该意见予以采纳 ， 在《科创板再融资办法》中增加了相关内容 ， 明确适用简易程序的 ， 交易所收到注册申请文件后2个工作日内作出是否受理的决定 ， 受理后3个工作日内作出审核意见 ， 证监会收到交易所审核意见后3个工作日内作出是否予以注册的决定 。
二是取消增发价格“95折”的安排 。
有意见提出 ， 增发股票无锁定期 ， 若投资者以九五折价格获得股票 ， 上市流通日即存在影响原股东股票价值的可能性 ， 在一定程度上影响原股东的利益 ， 建议取消打折 。
证监会对该意见予以采纳 ， 取消了征求意见稿中的“打折”安排 。
科创板再融资制度遵循四大原则
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