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证监会连开5张监管函，剑指券商债券业务违规问题

新证券法下 ， 证监会对中介机构不断“亮剑” 。
6月30日晚间 ， 证监会官网挂出5张监管函 ， 分别对5家券商采取行政监管措施 ， 另外对2家券商的相关负责人进行了监管谈话 。 证监会的集中发函均和券商的债券交易业务违规有关 ， 其中万和证券、中邮证券被要求责令改正 ， 华宝证券、山西证券以及红塔证券被出具了警示函 。 宏信证券的风控部负责人常亮以及中邮证券资产运营部相关负责人郑文学、吴昊分别被采取了监管谈话的措施 。
值得一提的是 ， 在6月份 ， 吉林证监局曾发出关于证券行业违反行业文化精神的典型案例通报 ， 其中就对债券交易违规表外代持 ， 个别债券交易员私下收取好处费用、以低于成本价格承销公司债券的案例做出过警示教育 ， 为不少券商敲响了警钟 。
为债券业务上“紧箍咒”
整体来看 ， 此次券商领罚的原因都和债券自营业务有关 ， 均存在较多问题 ， 且各家存在的问题各不相同 。
这5家券商中 ， 中邮证券存在问题最多 ， 有四方面：一是人员岗位混同 ， 投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任 ， 混合操作 。 二是异常交易缺乏管控 ， 2019年2月 ， 资产运营部以高于中证估值2.93%的价格将“17海发03”卖给财通资管 ， 无法提供询价记录；2019年6月 ， 资产运营部以低于基准利率214基点的价格与基金公司开展逆回购交易 ， 相关交易未向公司风控部报备；2019年1月 ， 资管分公司以偏离中证估值1.81%的净价卖出“18新昌02” ， 异常交易未向公司风控部报备；2019年10月 ， 西王债券已出现违约 ， 资产运营部以高于市场估值130.2%的净价卖出西王债券 ， 报备仅说明“双方蹉商决定” 。 三是信息监测系统建设不完善 ， 债券审批环节未全部纳入系统管理 ， 逆回购交易监控指标设置不充分并发现5笔逆回购交易首期质押率超过100% ， 资管系统风险阈值调整不审慎 。 四是自营远期业务交易对手管理制度缺位 。
证监会认为 ， 上述问题反映出中邮证券内部控制等存在缺陷 ， 经营管理混乱 。 在债券异常交易监控方面尤为薄弱 ， 公司风控部未及时全面掌握债券交易情况 ， 也未主动采取有效措施对异常交易的价格偏离度情况及交易意图进行核查 ， 风控重大不作为 ， 并责令中邮证券公司改正 ， 采取有效措施 ， 完善内部管理 ， 提升风控水平 。
与此同时 ， 证监会还对中邮证券相关负责人采取监管谈话的措施 ， 证监会表示资产运营部郑文学作为西王债相关交易投资经理 ， 吴昊作为西王债、“17海发03”以及开展逆回购交易的交易员 ， 未妥善留存异常交易询价记录并向风控部门充分明晰交易动机 ， 对异常交易监控与报备制度实际执行流于形式 ， 对此负有直接责任 。
证监会对万和证券也采取了责令改正的监管措施 ， 万和证券主要存在的问题包括三方面 。 具体来看 ， 万和证券在2018年7月 ， 公司定向资管产品臻和5号将当日发生实质兑付风险的3500万元“17永泰能源MTN002”以净价85.82元卖给东海证券 ， 故意规避监管要求 。 另外 ， 业务岗位未有效隔离 ， 资管五部同时开展资产管理、投顾业务 ， 人员混合办公 ， 且投顾业务关键岗位混同操作 。 还有 ， 万和证券在信息系统建设不完善 ， 公司交易监控系统未覆盖投顾业务 ， 资产管理交易系统缺乏风控审批与交易等功能 ， 价格偏离度等部分核心风控指标依赖人工监测 ， 且系统间交易数据留存不一致 。
证监会认为 ， 这反映出万和证券内控合规管理存在较大缺陷 ， 问题较多 ， 特别是资管、投顾业务混合办公 ， 未采取有效措施防范资管、投顾产品间交易 ， 存在利益输送隐患 ， 责令万和证券改正 ， 并要求万和证券应当采取有效措施 ， 完善内部管理 ， 提升风控水平 。
另外 ， 华宝证券、山西证券以及红塔证券均被证监会出具了警示函的监管措施 。


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