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健康元|汪耀元父女被罚没36亿背后：马化腾入股健康元消息被泄( 二 )


在股价暴涨之前 ， 汪氏父女却已先行一步 ， 使用“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等21个账户大量买入“健康元” ，截至4月1日共计买入88631885股 ， 净买入金额为8.24亿元 。沈某蓉系汪耀元妻子、汪琤琤母亲 。
证监会最终认定 ， 涉案账户在本案内幕信息敏感期内买入“健康元”的盈利为9.06亿元 。
内幕交易的认定和汪氏父女的申辩
汪氏父女究竟如何获得内幕消息 ， 并作出如此“精准决策”？
《中国证监会行政处罚决定书》并未过多提及两人信息 ， 仅提到 ， 汪耀元 ， 男 ， 1958年3月出生 ， “汪耀元”账户 ， 2014年12月15日开立于国海证券上海世纪大道营业部；汪琤琤 ， 女 ， 1984年2月出生 ， “汪琤琤”账户 ， 共两个 ， 分别于2012年1月13日、2014年9月15日在申万宏源证券上海徐汇区上中西路营业部开户 ， 两人住址均为上海市龙溪路 。
健康元|汪耀元父女被罚没36亿背后：马化腾入股健康元消息被泄
本文插图

证监会对于汪氏父女内幕交易案的行政处罚决定书
对于此次内幕交易情况 ， 证监会做了详细解释 。
鸿信行减持及股权转让的内幕信息 ， 形成时间不晚于2015年3月14日 ， 公开于4月4日 ， 朱保国、欧亚平、马化腾等均为内幕信息知情人 。 上述内幕信息敏感信息期内 ， 欧亚平与汪耀元之间先后在2015年3月14日、15日、17日、21日、25日发生了5次通话 ， 多次通话后相关涉案账户发生大额交易 ， 这也正是证监会认定内幕交易的重要证据 。
如3月14日下午汪耀元与欧亚平通话57秒 ， 3月15日下午汪耀元与欧亚平通话9分13秒 ， 3月16日涉案账户开始持续大量买入健康元股票 。
2015年3月24日晚 ， 众安保险融资成功酒会在香港举行 ， 马化腾、欧亚平、朱保国等均出席此次酒会 ， 最终敲定减持合作一事 。 这场酒会 ， 汪耀元也应邀参加 ， 并见了朱保国、欧亚平和马化腾等人 。
3月25日上午汪耀元与欧亚平通话2分20秒 ， 此后相关账户进一步放量追高买入 。
在听证过程中 ， 汪耀元曾申辩称 ， 其并非内幕信息知情人 ， 也没有非法获取内幕信息 。 朱某国、马某腾、欧某平等笔录显示 ， 各方与汪耀元之间并未在内幕信息敏感期内沟通过健康元减持的内幕信息 ， 仅凭汪耀元与欧某平之间在2015年3月的五次通话即推定欧某平向汪耀元传递内幕信息是不恰当的 。
此外 ， 他还提到 ， 与前妻沈某蓉、女儿汪琤琤未共同居住或生活 ， 长期没有交流 ， 没有在内幕信息敏感期与汪琤琤交流过内幕信息 ， 对汪琤琤交易“健康元”情况不知悉 。
不过 ， 证监会认为 ， 据汪耀元、汪琤琤的笔录 ， “汪耀元”、“沈某蓉”、“汪琤琤”等账户的资金以及汪耀元设立信托计划的资金来源于汪耀元股票投资所得 ， 为其家庭共同财产 。 汪耀元作为资金提供方和权益归属人 ， 其对账户的控制关系不以直接操作账户为前提 。 况且以本案交易“健康元”金额之巨大（买入金额合计10.08亿元 ， 净买入金额合计8.24亿元） ， 汪耀元称其将银行、证券账户交由汪琤琤管理 ， 却对账户交易决策完全不参与 ， 对交易情况不过问、不知情 ， 明显有悖生活常理 ， 无法自圆其说 。
《中国证监会行政处罚决定书》认为 ， 内幕信息形成时间节点定为2015年3月14日事实充分 ， 且在案证据足以证明涉案账户汪耀元、汪琤琤父女控制使用 ， 涉案交易行为明显 ， 无正当理由或正当信息来源 。 当事人（汪氏父女）辩称的看好健康元公司基本面 ， 2015年3月3日健康元公告在筹划股权激励计划 ， 3月25日相关媒体发表了看好健康元股票的文章等理由 ， 显然不足以对前述明显异常的交易行为做出令人信服的解释 。
值得注意的是 ， 根据天眼查数据显示 ， 2006年4月 ， 上海涌丰投资管理有限公司成立 ， 最初法人代表是汪琤琤 ， 2015年3月该公司进行股权变更 。 变更后 ， 汪氏父女分别持有33.3%、23.4%的股权 ， 汪琤琤担任执行董事 。 2019年 ， 上海涌丰投资管理有限公司清算 ， 目前经营状态是“注销” 。


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