中国基金报|安徽证监局又出手！“一口气”开出三张罚单( 二 )
2018年5月 ， 深圳证监局对英大证券公司债业务及发行次级债情况进行了现场检查 。 经查 ， 英大证券公司存在以下问题：一是部分公司债券承销业务尽职调查未勤勉尽责 ， 未审慎核查发行人的控股股东及实际控制人、关联方及关联交易、公司治理及内部控制、财务会计信息等情况 ， 未在对各种尽职调查材料进行综合分析的基础上进行独立判断；二是部分受托管理公司债券中 ， 未采取有效措施对存续期发行人情况进行持续跟踪、监测 ， 对发行人募集资金使用、还本付息安排监督不及时、核查不足 ， 未能有效督导发行人履行有关信息披露义务 。
事实上 ， 近年来 ， 在债券承销业务中 ， 内控不完善等问题层出不穷 ， 而在这其中 ， 还有一个“隐疾”时刻存在 ， 就是“白菜价”承销的问题 。
今年5月15日 ， 交易商协会发布自律处分 ， 对兴业银行、中信证券两家非金融企业债务融资工具主承销商予以警告 ， 并责令两家机构限期整改 。 原来 ， 上述两家机构中标海南一个中期票据项目的主承销商 ， 承销费率为十万分之三 ， 意味着每做10亿元的债券承销 ， 只收3万元 ， 平均每家1.5万元 。
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“白菜价”承销刺痛市场神经的同时 ， 也引起了监管的注意 。
去年9月证监会在《公司债券日常监管问答》中就表示 ， 对个别承销机构承销费率远低于正常费率、执业质量存疑的公司债券项目 ， 监管将开展转向现场检查工作 ， 核实承销机构是否履行了充分适当的尽职调查程序以及发行人相关信息披露是否真实、准确和完整 。
有业内人士指出 ， 受政策利好等影响 ， 整体来看 ， 今年券商在债券承销业务上的业绩表现颇为亮眼 ， 有望进一步增厚券商的经营业绩 。 不过 ， 与此同时 ， 比起传统意义上的“投行”业务 ， 债券承销虽然单笔业务利润相对较低 ， 但债券融资规模更大且日益发展 ， 总体业务规模远大于股权融资项目 ， 债券市场主承销商的职责非常关键 ， 应提高执业水平 ， 强化内控 。
编辑：舰长
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