财联社|距离“红线”常常一步之遥，又一券商员工因替客户办理证券认购、交易遭罚，违规因何屡禁难止( 二 )
2019年11月5日 ， 证监会网站发布对恒泰证券张超采取出具警示函措施的决定 。 经查 ， 恒泰证券在开展融资融券业务过程中 ， 存在以下问题：为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务 ， 包括协助资金分配划转 ， 协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求 ， 协助放大两融授信额度等；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用 。
张超作为恒泰证券机构交易部员工 ， 对上述违规行为负有责任 。 因此中国证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施 。
今年4月 ， 中国证券监督管理委员会北京监管局发布了一则行政监管措施决定书 ， 认定恒泰证券北京广安路证券营业部负责人刘宇清为不适当人选 。 经查 ， 刘宇清在担任恒泰证券股份有限公司北京广安路证券营业部负责人期间 ， 存在违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利的违法行为 。
5月 ， 涉嫌为客户提供账户并配资 ， 恒泰证券接遭到监管处罚事先告知书 ， 而这并非公司首次接到该类罚单 ， 与此前处罚所不同的是 ， 这一次从公司主体到包括公司副总及具体负责人 ， 都接到了处罚 。
另外 ， 去年恒泰证券还曾因庆汇租赁一期ABS违规而被辽宁证监局采取出具警示函的监管措施 。 经查 ， 恒泰证券作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人 ， 未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查 ， 即存在部分尽职调查过程未严格执行程序 ， 部分访谈未制作访谈记录 ， 尽职调查底稿访谈记录不完整 ， 部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题 。
推荐阅读
- 财联社|LPR连续三月维持不变 央行将把“点差”纳入MPA考核
- 财联社|豪掷22亿大举入市！大盘调整之际这家上市公司却出手了
- 财联社|资讯：贝因美推出高端产品新一代爱加，打造超级母婴IP
- 财联社|A股指数修复较弱，高位股继续补跌，下周谨慎指数出现这一风险
- 银行|超90万亿影子银行再迎整改 银保监会划“一二五”重点
- |【财联社午报】科技板块大幅下挫 市场题材全线熄火
- |三大指数集体高开 旅游、微信小程序涨幅居前
- 证券|高盛给A股券商泼冷水：下调光大、招商评级至卖出
- |【财联社午报】创业板指宽幅震荡大跌近2% 市场板块高低位切换明显
- 财联社|军工板块进入估值修复期：中航沈飞后 又一龙头5连板