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深蓝财经|惊爆！举报上市公司造假，美国股民获奖励3.5亿！A股呢


惊动全球资本圈！
美国东部时间2020年6月4日 ， SEC（美国证券交易委员会）重磅宣布 ， 奖励一名举报人5000万美元！
折合人民币超过3.5亿！
这次高额奖励 ， 也刷新了美国SEC奖励举报人金额的记录！
也让无数美国证券投资者擦亮了眼睛盯紧他们投资的股票 。
SEC称：这位举报人”提供了一家公司不当行为的详细第一手观察资料 ， 从而使SEC成功地采取了执法行动 ， SEC向受损害的投资者返还了大量资金” 。
这是SEC举报人计划所授予个人的最高金额 。 此前最高的一次奖励是在2018年授予个人3900万美元的奖金 。
该奖项标志举报计划的几个里程碑 ， SEC举报人办公室的工作人员称 ， “该奖项是自计划启动以来 ， SEC宣布的最大的个人举报人奖励 ， SEC授予举报人的奖励总额超过5亿美元 ， 其中仅在本财政年度就超过1亿美元 。
事实证明 ， 举报人计划是打击欺诈和保护投资者的重要武器 。
根据规定 ， 如果举报人自愿向SEC提供信息 ， 并且该信息对SEC成功执法有重大帮助 ， 举报人就可以获得奖励 ， 当案件制裁金额超过100万美元时 ， 奖励金额为该项执法所得的10%至30% 。
举报人这方面的工作成绩在2019年有所下滑 ， 因此 ， 该监管机构在今年推出了丰厚奖金这一激励措施 。 2019年 ， 向SEC举报的举报人数量自2011年该计划启动以来首次下降 。 部分原因是 ， SEC考虑引入奖金上限 ， 并给予SEC工作人员更大的自由裁量权 ， 以减少某些方面的支出 。 然而 ， 在该计划倡导者的强烈反对下 ， SEC主席做出了让步 。 他们声称 ， 这些改变将阻止内部人士举报欺诈和其他违规行为 。
美国当局在确定举报人奖金数额时 ， 考虑了几个因素 。 只要举报人所提供的信息有助于SEC的调查 ， 举报人就能从调查中有所获益 。 不过 ， 举报人应在举报信息后120天内向SEC报告 ， 然后SEC将核查内部报告来确定该举报人是否提供了原始信息 。
2019年3月 ， 由于两名举报人提供的高质量信息帮助SEC成功地采取了执法行动， SEC向他们提供总计5000万美元的奖金！
SEC在一份声明中表示 ， 其中一名举报者将获得1300万美元奖金 ， 他提供的线报使得SEC对摩根大通采取了大规模执法行动 。 另一名举报人将获得3700万美元奖金 ， 创下了SEC对举报人奖励史上第三大记录 。 出于保密意识 ， SEC没有透露获奖人员姓名 。
华尔街日报援引其中一名举报人的代理律师事务所Labaton Sucharow LLP称 ， 此案与2015年12月和摩根大通达成的和解协议有关 。 此案中 ， 摩根大通同意支付3.07亿美元了结未能向其高净值客户披露利益冲突的指控 。
Labaton Sucharow在此案中的代理律师Thomas表示：“吹起‘口哨’从来都不是件容易的事 ， 可想而知我的客户内心要做多少思想斗争 ， 但SEC授予的这个历史性举报人奖和做出的相关执法行动再次证明 ， 做正确的事是有回报的 。
”“多亏了美国证交会的举报人计划 ， 如今企业举报人知道 ， 委员会是站在他们一边的 ， 匿名举报大大增加了大团圆结局的可能性 。 ”
美国证券交易委员会举报计划由Dodd-Frank在2010年金融改革中建立 ， 该计划必须保持对举报者身份的保密 。 如果举报人主动向SEC提供独特的信息使得执法行动取得成功 ， 他们就有资格获得奖金 。 在罚没金额超过100万美元的情况下 ， 给举报人的金额将达到所收金额的10%至30%不等 。
美国国家举报人中心(National Whistleblower Center)联合主席Stephen Kohn表示 ， 保密承诺鼓励了更多的举报人站出来 。
另外 ， 美国也对举报人实行了非常严格的保护制度 。 根据《多德-弗兰克法案》（Dodd-Frank Act） ， SEC必须保护举报人的身份 ， 不得泄露举报人的任何信息 。
美国证券交易委员会(SEC)近几年持续加大向举报人支付奖金的力度 。 此前数年 ， 一直有投资人抱怨称 ， SEC未能及时补偿举报人为帮助发现欺诈行为而承担的风险 。


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