证监|深圳多家私募遭罚！承诺最低收益、未做投资者风险能力评估…多个问题反复“冲撞”监管红( 二 )
行业人士告诉采访人员 ， 现在监管部门 ， 比如说自律部门基金业协会 ， 还有主管部门证监会、证监局 ， 对私募机构的监管尺度 ， 底线就是不允许承诺收益 。 但是有些中间渠道会打擦边球 ， 就是他们知道管理人不能讲 ， 他们就去讲--向投资者承诺一个收益 ， 进行擦边球式的宣传和推介 。
就今年以来各地证监局的罚单情况来看 ， 深圳证监局、广东证监局、内蒙古证监局等均因承诺保本、保收益等问题对辖区内私募机构及主要负责人开出行政监管措施 ， 从责令改正、出具警示函到公开谴责不等 。
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