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财联社太平洋证券再接罚单，三天前分公司刚遭暂停开户


财联社（北京 ， 采访人员高云）讯 ， 太平洋证券或是今年首家分公司被暂停开户券商！
5月12日 ， 太平洋证券发布公告称 ， 公司于5月11日收到云南证监局《行政监管措施事先告知书》 ， 公司遭云南证监局采取责令限期改正和责令增加内部合规检查次数的行政监管措施 。
而就在三天前即5月9日 ， 内蒙古证监局披露对太平洋证券内蒙古分公司采取责令改正并暂停新开证券账户1年行政监管措施的决定 。
上述两项处罚均与内蒙古分公司原总经理宋长达有关 。 据财新网此前报道 ， 在分公司原总经理宋长达操控下 ， 太平洋证券内蒙古分公司60多名员工借伪私募之名与投资者签订委托理财协议 ， 在赤峰当地大肆融资 ， 五年后崩坍 ， 留下上亿资金窟窿 。
太平洋证券对分公司管理存六大问题
太平洋证券5月12日公告显示 ， 经查 ， 太平洋证券对内蒙古分公司的管理存在以下六大问题：
一 ， 太平洋证券针对内蒙古分公司风险事件未采取有效措施消除风险隐患 ， 未及时发现存在风险并妥善处置 。
二 ， 太平洋证券对内蒙古分公司的考核未充分考虑被考核人员的行为合规性 。
三 ， 太平洋证券未采取有效措施收集和保存内蒙古分公司2016年和2017年的客户回访数据 。 对内蒙古分公司2016年部分新开户客户的回访未在一个月内完成 ， 且回访人员对内蒙古分公司部分客户账号非本人使用的情况未向客户提示账号使用相关规范或向客户本人充分揭示风险 。
四 ， 太平洋证券未按照审慎经营原则对内蒙古分公司相关不符合经营常理的事项保持合理怀疑和有效核查 。
五 ， 太平洋证券对内蒙古分公司个别营销人员注销执业注册登记未在委托关系终止之日起5个工作日内完成 。
六 ， 太平洋证券与内蒙古分公司个别人员签署的劳动合同和协议存在要素填写不全、签章错误等问题 。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条 ， 《关于加强证券经纪业务管理规定》第三条、第四条 ， 《证券经纪人管理暂行规定》第九条、第二十七条 ， 《证券公司内部控制指引》第二十三条的规定 。 按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定 。
财联社太平洋证券再接罚单，三天前分公司刚遭暂停开户
本文插图

云南证监局对太平洋证券拟作出如下监督管理措施决定：一是责令太平洋证券对上述问题限期改正 ， 并于2020年7月30日前向云南证监局提交书面整改报告；二是责令增加内部合规检查次数 ， 太平洋证券应当对全部分支机构进行合规检查 ， 自收到行政监管措施决定书之日起18个月内云南证监局提交检查和整改报告 。
太平洋证券表示 ， 公司将按照监管要求积极整改 ， 对全部分支机构进行合规检查 ， 进一步加强和完善分支机构的合规经营和风险管理 。 此外 ， 内蒙古分公司已按照属地证监局的监管要求进行整改 ， 暂停新开证券账户1年 ， 暂停期间不得新增经纪业务客户 。 内蒙古分公司2019年度营业收入占公司总收入的0.46% 。 目前 ， 公司经营情况正常 。
内蒙古分公司原负责人遭司法强制措施
【财联社太平洋证券再接罚单，三天前分公司刚遭暂停开户】5月9日 ， 内蒙古证监局披露对太平洋证券股份有限公司内蒙古分公司采取责令改正并暂停新开证券账户1年行政监管措施的决定 。
经查 ， 内蒙古证监局发现该分公司存在以下问题：
一是分公司员工私自销售非太平洋证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品 。
二是经营管理混乱、合规管理失效 ， 未有效执行公司内部印章管理各项制度 。 太平洋证券内蒙古分公司转托管和撤销指定业务印章、财务章等大量加盖在赤峰聚鑫投资管理有限公司的理财协议上 。
三是原负责人宋长达违法从事其他营利性活动、涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施 ， 后果严重 ， 影响恶劣 。


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