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央视网新闻非法获利4亿余元，证监会曝光20起典型违法案例！有团伙操纵市场( 二 )


07
海印股份信息披露违法违规案
（广东证监局行政处罚决定书［2019]9号）
本案系一起上市公司信息披露存在误导性陈述的典型案件 。
2019年6月12日 ， 广东海印集团股份有限公司（简称海印股份）披露合作进行防治非洲猪瘟的“今珠多糖注射液”产业化运营 ， 股价涨停 。 经查 ， 公司披露的预防有效率、专利技术及业绩预测等缺乏依据 ， 存在虚假记载和误导性陈述 。
本案表明 ， 上市公司蹭热点、炒概念严重破坏信息披露制度的严肃性 ， 严重误导投资者 ， 依法应予严处 。
08
新绿股份财务造假案
（行政处罚决定书［2019]55号）
本案系一起新三板公司为了兑现挂牌前的业绩对赌承诺连续造假的典型案件 。
山东新绿食品股份有限公司（简称新绿股份） ， 从2013年至2015年账外设账、虚开发票 ， 有组织实施财务造假 ， 累计虚增收入9.3亿元 ， 虚增利润1.4亿元 。
本案表明 ， 超越企业盈利能力的业绩对赌不但容易形成资产泡沫 ， 而且可能引发舞弊动机 ， 公众公司参与市场活动时 ， 应当保持高度警惕 。
09
众华会计师事务所未勤勉尽责案
（行政处罚决定书［2019]110号）
本案系一起审计机构未充分关注重要事项受到处罚的典型案例 。
2015年 ， 众华会计师事务所（简称众华所）在为宁波圣莱达电器股份有限公司（2018年被行政处罚）提供审计服务过程中 ， 未对圣莱达虚构财政补助等事项予以必要关注 ， 出具的审计报告存在虚假记载 。 2019年5月 ， 众华所在为江苏雅百特科技股份有限公司（2017年被行政处罚）提供审计服务过程中 ， 未审慎核查工程项目真实性被行政处罚 。
本案表明 ， 中介机构要发挥好“看门人”作用 ， 做到勤勉履职 ， 为投资者提供真实可信的鉴证意见 。 监管部门将突出强化中介机构检查验证、专业把关的职责定位 ， 切实提升中介机构服务水平 ， 保护投资者合法权益 。
10
德邦证券未勤勉尽责案
（行政处罚决定书［2019]121号）
本案系一起主承销商未充分履行核查程序的典型案件 。
2015年7月 ， 德邦证券股份有限公司（简称德邦证券）作为五洋建设集团股份有限公司（简称五洋建设 ， 2018年被行政处罚）债券主承销商 ， 未充分核查募集文件的真实性 ， 对应收账款回收风险和投资性房地产情况未充分履行核查程序 。
本案的依法查处 ， 对推动证券经营机构及其从业人员在债券市场业务活动中归位尽责、勤勉尽责 ， 更好保护债券持有人的合法权益具有积极意义 。
11
罗山东等人操纵市场案
（刑事判决书［2019]浙07刑初40号）
本案是近年来证监会与公安机关合力查办的一起操纵市场重大典型案件 。
2016至2018年 ， 罗山东团伙与场外配资中介人员龚世威等人合谋操纵迪贝电气等8只股票 ， 获利4亿余元 。 2018年7月 ， 该团伙43名主要成员被公安机关抓捕归案 ， 2019年12月 ， 浙江省金华市中级人民法院依法对31人作出一审有罪判决 。
证监会将进一步优化行政与刑事执法协作 ， 充分发挥监管合力 ， 共同严厉打击证券期货违法犯罪 。
12
吴某某团伙操纵市场案
本案系一起股市“黑嘴”跨境实施操纵市场的重大典型案件 。
吴某某团伙于2016年起利用新加坡等境外网络服务器开设多个网站推荐“盘后票” ， 该团伙提前通过私募机构、场外配资大量买入相关股票 ， 引诱散户买入的同时卖出获利 。 2019年3月 ， 该团伙主要成员被公安机关抓捕归案 。
股市“黑嘴”严重破坏信息传播秩序 ， 严重破坏公平交易原则 ， 是监管执法的重点领域 ， 证监会严肃查处各类操纵行为 ， 推动市场坚持价值投资理念 。
13
赵坚操纵市场案
（行政处罚决定书［2019]128号）
本案系一起实际控制人滥用信息优势操纵上市公司股价的典型案件 。


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