证券@一波三折后中泰证券终于拿到IPO批文！最快有望5月上市，A股迎来第38家上市券商( 二 )
此外 ， 中天证券、金元证券、民生证券等多家券商此前也曾有过IPO计划 。
根据证监会IPO审核流程 ， 过程分为受理、见面会、问核、反馈会、预先披露、初审会、发审会、封卷、会后事项、核准发行等主要环节 。
目前来看 ， 12家在审核券商中 ， 国联证券领先一程 。 而恒泰证券正处于被天风证券收购的进程中 。 在收购完成后 ， 恒泰证券即可实现"曲线上市"的效果 。
就近两年的行政处罚情况来看 ， 德邦证券与金元证券两家不幸中招 。 在"五洋债"违约风波中 ， 担任主承销商的德邦证券被罚没近2000万 。 而因雅百特造假旧案 ， 担任财务顾问的金元证券被罚没合计4000万元 。
此外 ， 在2019年5月 ， 国融证券总裁被出具警示函 ， 并限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年 ， 其当年评级也直降4级 ， 从BBB降至C类 。 中天证券则因违规分配利润 ， 董事长及3名高管均被采取行政监管措施 。
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