基金投资：投资咨询新规来了！提出八大禁止行为，明确两类投顾业务，单个从业人员服务客户数量不得( 三 )
集中统一管理方面 。 证券基金投资咨询机构向客户提供的投资建议、研究报告等 ， 应当经公司内部集中统一的决策程序生成和调整 ， 从业人员仅负责相关信息的传递和讲解 ， 不得自行生成或者调整 。
证券基金投资咨询机构不得在其住所地省一级地方行政区划以外设立或者变相设立分支机构；在其住所地省一级地方行政区划内设立分支机构的 ， 应当符合证监会规定的条件 。
人员资质要求方面 。 负责证券基金投资咨询业务的高级管理人员还应当具有3年以上证券、基金从业经历或者5年以上其他金融从业经历 ， 并具有2年以上所负责业务的管理工作经历 。
证券基金投资咨询机构单一从事证券投资顾问、基金投资顾问或者发布证券研究报告业务的 ， 具备规定的从业条件或者资格且具有3年以上相关业务经验的人员不得少于10人；同时从事证券投资顾问、基金投资顾问或者发布研究报告等证券基金投资咨询业务的 ， 具备规定的从业条件或者资格且具有3年以上相关业务经验的人员合计不得少于20人 。
证券基金投资咨询机构不得聘用最近5年被金融监管部门采取重大监管措施、行政处罚或受到刑事处罚的人员 。 从事证券投资顾问业务的人员和从事基金投资顾问业务的人员均不得与从事发布证券研究报告业务的人员相互兼任 。
推荐阅读
- 【投资】整肃黑嘴、庄托！投资咨询业迎最严监管 准入门槛大幅提高 看10大关键点
- 「中金网」投资咨询业重启准入：净资产 1 亿入门，存量机构限 1 年整改
- 证监会：重启证券基金投资咨询机构准入
- [中国证监会]证监会重启证券基金投资咨询机构准入！门槛大幅提高
- 「券商中国」长期资金来了！证监会发布新规，公募可投新三板，20家基金跃跃欲试
- 『新三板』长期资金来了！证监会发布新规，公募可投新三板，20家基金跃跃欲试，选股标准看过来
- 中国证监会@重启准入条件！证监会放大招，证券基金投资咨询机构新规来了！庄托、黑嘴、传销式展业问题突出
- 「证券时报网」整肃黑嘴、庄托！投资咨询业迎最严监管，看10大关键点
- 财联社：投资咨询新规来了！提出八大禁止行为，明确两类投顾业务
- 「挖贝网」证监会发布公募基金投资新三板指引：仅限精选层 降层者应被调出投资组合