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【南方都市报】新华财富员工涉通过短信等非法集资被公诉，深圳证监局发警示


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南都讯 采访人员黄玮近日 ， 南都采访人员从深圳证监局获悉 ， 私募基金管理人新华财富资产管理有限公司（以下简称“新华财富”）及其直接负责的主管人员郑某涉嫌非法吸收公众存款罪被提起公诉 。 据了解 ， 新华财富是由原新华信托股份有限公司新华财富事业部整体公司化转制而来的财富与资产管理机构 ， 目前公司总部在深圳 。
【南方都市报】新华财富员工涉通过短信等非法集资被公诉，深圳证监局发警示
本文插图

三人通过短信等方式非法吸收公众存款
根据深圳证监局在4月10日发布的《深圳证监局关于私募基金管理人新华财富涉嫌非法集资的风险警示》 ， 广州市天河区检察院以新华财富及其直接负责的主管人员郑某涉嫌非法吸收公众存款罪提起公诉 ， 将依法追究刑事责任 。
此外 ， 广州市天河区人民法院近期公开开庭审理了新华财富其他直接责任人员熊某、贾某、曹某三人涉嫌非法吸收公众存款案 。 法院查明 ， 熊某等三人通过短信、微信、电话等方式向不特定的投资者公开宣传推介其公司发行的私募基金 ， 并承诺给付高额利息及保本保息 ， 据此变相吸收公众存款 ， 数额巨大 ， 相关行为已构成非法吸收公众存款罪 。 熊某等三人一审分别判处有期徒刑四年、三年六个月、二年六个月并处罚金 。
新华财富官网信息显示 ， 其是由原新华信托股份有限公司新华财富事业部整体公司化转制而来的一家全国性专业财富与资产管理机构 ， 初创于2011年 ， 在深圳前海注册 ， 注册资本金5000万 ， 公司总部在2017年4月由北京迁回深圳 。
深圳证监局提醒：
私募基金从业人员
不得向非合格投资者募资
深圳证监局提醒各私募基金管理人及从业人员 ， 须以“新华财富”“中金国瑞”等案件为鉴 ， 切实增强合规意识 ， 严格遵守法律法规 ， 维护投资者合法权益；不得以短信、微信、电话、互联网等任何方式向不特定对象宣传推介 ， 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 ， 不得向投资者承诺保本保收益 ， 不得以私募基金名义兜售“明股实债”“明基实贷”等性质的产品 ， 不得侵占、挪用基金财产或者以其他方式损害基金持有人的利益 ， 不得以私募基金为名从事非法金融活动；已经存在违法违规行为的 ， 应当立即停止并及时整改到位 ， 否则将受到法律的惩处 。
采访人员了解到 ， 近期也有基金公司由于违规承诺最低收益、未如实披露信息等问题而收到警示函 。
【【南方都市报】新华财富员工涉通过短信等非法集资被公诉，深圳证监局发警示】如前海领秀基金管理有限公司（以下简称“前海领秀”）在联金瑞莱-稳盈2号基金的宣传推介材料中使用“按月分配”“按月结算、到期赎回”等文字表述 ， 稳盈2号的基金合同约定了目标年化收益率及收益分配方案 ， 实际运作中每月按基金合同向投资者支付收益 ， 构成承诺最低收益 ， 违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定 。 又如深圳市信证基金管理有限公司（以下简称“信证基金”）在私募基金产品募集与管理过程中 ， 存在未履行谨慎勤勉义务、未如实向投资者披露基金投资信息的情形 。 前海领秀及其法定代表人、董事长王召 ， 信证基金在3月27日被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施 。
（）投资人需对短信、微信等宣传方式保持警惕 ， 擦亮眼睛识别“伪私募”
另外 ， 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定 ， 私募基金只向合格投资者募集 ， 不得承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；私募基金不得通过公开方式进行宣传推介 ， 深圳证监局郑重提醒广大投资者 ， 对通过短信、微信、电话、互联网等方式宣传推介的行为保持高度警惕 。
深圳证监局方面表示 ， 私募基金管理人不是持牌金融机构 ， 中国证券投资基金业协会对私募基金管理机构及私募基金实施登记备案管理不构成对其持续合规状况和专业投资能力的认可；请广大投资者切实增强投资风险意识 ， 审慎判断私募基金管理人的诚信状况及专业水平 ， 尽可能选择自身了解的基金管理人进行投资；擦亮眼睛识别各类“伪私募” ， 不受保本保底和高收益承诺等噱头所诱惑 ， 主动避开“凑单”“拼单”等各类陷阱 ， 谨防上当受骗 。


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