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『东莞』东莞证券又吃罚单


【『东莞』东莞证券又吃罚单】 需对存在问题进行整改并内部问责
根据广东证监局对东莞证券下发的行政监管措施决定书 ， 因为东莞证券主要股东广东锦龙发展股份有限公司（简称锦龙股份）及其关联方东莞市新世纪科教拓展有限公司（下称“新世纪公司”）超比例新增质押所持公司股权 ， 违反了《证券公司股权管理规定》中的相关规定 ， 而东莞证券未尽到合理注意义务 。
『东莞』东莞证券又吃罚单
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根据《证券公司股权管理规定》第三十八条规定 ， 广东证监局决定对东莞证券采取出具警示函的行政监管措施 ， 并要求其应当严格遵照相关法律法规 ， 对存在问题进行整改并内部问责 。
频繁质押股权
天眼查数据显示 ， 警示函中提到的锦龙股份为东莞证券第一大股东 ， 持股比例为40％ ， 新世纪公司则为锦龙股份的控股股东 。
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为了融资 ， 锦龙股份及新世纪公司近年来进行了大量的股权质押 。
最近的一次是今年3月31日 ， 当日锦龙股份发布公告称近日接到控股股东新世纪公司和董事长朱凤廉有关办理股份质押的通知 ， 根据质押情况 ， 新世纪公司此次质押1900万股 ， 占其所持股份的比例为7.6％ ， 占公司总股本的比例为2.12％ ， 值得注意的是 ， 此次股份质押融资非用于满足上市公司生产经营相关需求 。
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而截止到3月31日 ， 新世纪公司及其一致行动人累计质押3.89亿股 ， 占其所持股份比例为86.68％ ， 占公司总股本比例为43.38％ 。 值得注意的是 ， 新世纪公司及其一致行动人股权质押较为频繁 ， 仅3月以来 ， 锦龙股份就发布了多份质押公告 。 在3月17日 ， 新世纪公司及其一致行动人累计质押占其所持股份的比例一度达到了89.03％ 。
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与此同时 ， 锦龙股份表示 ， 未来半年内 ， 控股股东及其一致行动人到期的质押股份累计数量为6520万股 ， 占其所持股份比例14.54％ ， 占本公司总股本比例7.28％ ， 对应融资余额3.80亿元；未来一年内到期的质押股份累计数量为15820万股 ， 占其所持股份比例35.28％ ， 占本公司总股本比例17.66％ ， 对应融资余额13.40亿元 。
截止2019年末 ， 新世纪公司资产负债率高达80.73％ ， 现金流动负债比率为18.64％ 。
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锦龙股份也不例外 。 根据今年1月6日发布的公告 ， 锦龙股份向东莞信托贷款人民币4亿元（期限18个月） ， 公司以所持中山证券9.60％股权提供质押担保；2月28日 ， 锦龙股份又发布公告称 ， 近日公司办理了所持东莞证券40％股权的解除质押手续 ， 另办理了所持东莞证券19.90％股权的出质登记手续——公司向华兴银行贷款人民币12亿元（期限36个月） ， 公司以所持东莞证券11.40％股权提供质押担保；此外 ， 公司向华润信托贷款人民币9亿元（期限36个月） ， 以所持东莞证券8.50％股权提供质押担保 。
华东一家券商的工作人员告诉采访人员 ， 由于能增加股东的资产流动性 ， 控股股东采用股票质押方式进行融资是当前资本市场常见的做法 ， 但过高比例的股权质押往往潜藏信用风险 ， 尤其是当资本市场波动加大时 ， 企业面临的风险将加速暴露 。
值得注意的是 ， 今年1月2日 ， 锦龙股份曾经发布一份关于董事长朱凤廉股份质押展期的公告 ， 当时质押展期的数量为720万股 ， 质权人为新疆动能东方股权投资有限公司 ， 质押应该于2019年12月31日到期 。 锦龙股份表示 ， 质押展期股份目前不存在平仓风险 。 如后续出现平仓或被强制平仓的风险 ， 将会采取包括但不限于补充质押、提前还款、追加保证金或其他担保物等措施化解风险 。


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