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【红塔】红塔证券3月亏损超4000万，涉7起诉讼导致评级下降

财联社(北京 ， 采访人员陈靖)讯 ， 4月7日晚间 ， 上市券商首份3月份财务简报发布 。 红塔证券当月营业收入和净利润出现负值 ， 营业收入为-2571.61万元 ， 当月亏损4348.53万元 。
【红塔】红塔证券3月亏损超4000万，涉7起诉讼导致评级下降
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财联社采访人员梳理2020年1月2月红塔证券月度财务数据简报发现 ， 本月并不是红塔证券第一次出现月度业绩下滑 。
公告显示 ， 红塔证券1月营业收入5.35亿元 ， 环比上涨50.4%；净利润3.19亿元 ， 环比上涨65.3% 。 2月营业收入3.45亿元 ， 环比下滑36% ， 净利润1.94亿元 ， 环比下滑39% 。
2019年投行业务表现不佳下滑近两成
3月29日晚间 ， 红塔证券披露了2019年年度报告 。
年报显示 ， 在报告期内红塔证券实现营业收入20.66亿元 ， 同比增长71.94%；归属于母公司股东的净利润8.38亿元 ， 同比增长116.72%；归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润8.37亿元 ， 同比增长136.90%；经营活动产生的现金流量净额-70.63亿元 ， 上年同期为-78.10亿元 。
【红塔】红塔证券3月亏损超4000万，涉7起诉讼导致评级下降
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同时 ， 投行业务和资管业务方面则表现乏力 。 虽然资管业务营收同比增长了236.38% ， 但仅实现了2791万元的营收 ， 投行业务也仅有4359万的收入 ， 同比减少17.94% 。 公司在年报长称主要系新三板二级市场持续低迷 ， 拖累了做市业务 。
【红塔】红塔证券3月亏损超4000万，涉7起诉讼导致评级下降
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在此基础上 ， 2019年红塔证券信用减值损失为3513.91万元 。 其中 ， 买入返售金融资产信用减值损失2139.69万元 ， 债权投资信用减值损失2.21万元 ， 应收款项信用减值损失985.65万元 ， 其他资产信用减值损失500.00万元 。
母公司及子公司共涉及7起诉讼 ， 被下调评级
2019年年报显示 ， 红塔证券母公司涉及1起股票质押诉讼 ， 涉及金额1.2亿元 。
公司与郭鸿宝、金媛债权债务纠纷案 ， 涉及金额1.2亿元 。 2016年7月 ， 郭鸿宝与公司签订股票质押式回购交易协议书 ， 郭鸿宝以坚瑞沃能股票提供质押担保融资1.2亿元 。 2018年4月 ， 坚瑞沃能出现债务危机 ， 股价连续下跌 ， 该项股权质押项目的履约维持担保比例跌破交易最低线155% 。 公司数次发出通知 ， 要求郭鸿宝按股权质押协议的约定购回股票 ， 归还融资款本金1.2亿元及利息 ， 但郭鸿宝一直未能履行购回义务 。
2018年4月 ， 公司向云南省高级人民法院提起诉讼 ， 请求判令郭鸿宝偿还公司融资本金1.2亿元和融资利息、违约金；请求判令确认公司对郭鸿宝质押给公司的3,363.96万股坚瑞沃能股份的折价、拍卖或变卖所得价款优先受偿 。
云南省高级人民法院已于2018年4月28日出具了案件受理通知书 。 2018年5月15日 ， 云南省高级人民法院出具了执行裁定书 ， 执行冻结郭鸿宝持有的3363.96万股坚瑞沃能股份 。
2018年10月 ， 云南省高级人民法院作出一审判决 ， 判令郭鸿宝及其配偶金媛支付全部融资本金1.2亿元及对应的利息及违约金 ， 同时判令原告红塔证券有权对前述债权范围内对被告郭鸿宝名下已办理质押的3363.96万股坚瑞沃能股票享有优先受偿权 。
坚瑞沃能被陕西省西安市中级人民法院裁定受理破产重整 。 鉴于坚瑞沃能正在筹划破产重整 ， 现阶段为有效维护公司权益 ， 公司经审议决定支持坚瑞沃能破产重整 ， 暂不提交坚瑞沃能股票质押式回购交易项目的强制执行申请 。
同时 ， 红塔证券子公司涉及诉讼2起 ， 共涉及金额3000万元 。
第一起为红证方旭诉孙玉静合同纠纷案 ， 涉及金额2000.00万元 。 红证方旭对北京裕源大通科技股份有限公司进行股权投资时 ， 孙玉静作为实控人承诺回购 ， 后回购条件成就 ， 但孙玉静未履行承诺 ， 红证方旭于2019年8月在北京市西城区人民法院对其提起诉讼 ， 要求其承担回购义务 。 本案已于2020年1月23日在北京市西城区人民法院进行了一审开庭审理 ， 但尚未作出判决 。


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