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「美好，一直在身边」通话记录暴露内幕交易隐情！前高管精准炒股获利超百万 遭罚没569万( 二 )


当然 ， 大部分内幕交易中 ， 当事人都会对自己的内幕交易行为找出各种“合理”理由解释其行为的正当性 ， 卞某元也不例外 。
在申辩意见中 ， 卞某元认为 ， 在案证据无法证明其构成内幕交易 ， 其与陈某忠的联络是出于工作需要 ， 且二人通话覆盖了所有月份 ， 并非局限于内幕信息敏感期 。
此外 ， 卞某元还自称炒股多年 ， 购买涉案股票前了解到中植系重仓该股、国家社保高比例加仓、高管增持、股权激励等信息并参考股吧消息 ， 因此具有买入信心 。 而对于使用他人账户交易股票的原因 ， 卞某元称 ， 是单位领导不让其炒股 ， 认为影响工作 。
对此 ， 监管部门毫不留情地揭穿了其“塑料”兄弟情：卞某元的通话联络明显异常 ， 在给知情人陈某忠打电话后建仓 ， 而在建仓结束后的相当长时间内 ， 卞某元与陈某忠再无联络 。
针对卞某元“了解到中植系重仓”等买入理由 ， 监管部门同样指出 ， 中植系入股天沃科技的时间是2016年4月17日 ， 社保基金入股是4月25日 ， 高管增持发生在4月26日、27日 ， 股吧爆出看多言论在4月28日 ， 上述事件均发生在内幕信息形成之前 。 而在卞某元与陈某忠在内幕信息形成后、公开前最后一次联络接触发生后的第四天 ， 其开始减仓 ， 交易行为明显异常 。
当然 ， 卞某元“单位领导不让炒股”的言论 ， 同样未能构成对借用他人账户的合理解释 。 监管部门表示 ， 卞忠元借用他人证券账户交易的行为违反了证券法律法规 ， 规避监管意图明显 ， 是典型的违法行为 。
基于此 ， 卞某元在内幕信息形成后、公开前与内幕信息知情人陈某忠多次联络并借用他人账户从事与该内幕信息相关的证券交易 ， 相关交易行为明显异常 ， 且无正当理由或者正当信息来源 。 证监会对卞某元的陈述申辩意见不予采纳 ， 最终做出“没一罚三”合计568.78万元的处罚决定 。
【「美好，一直在身边」通话记录暴露内幕交易隐情！前高管精准炒股获利超百万 遭罚没569万】值得注意的是 ， 在今年3月新修订的证券法开始施行之后 ， 内幕交易案的相应罚则均有提高 ， 此前常见的“没一罚三”、“没一罚五”最高可提高到“没一罚十” ， 而对于没有违法所得或违法所得不足3万元的 ， 此前“3万元-60万元”的罚款金额也提升至50万-500万 。 在政策保障不断提升之下 ， 内幕交易者也到了该收手的时候 。


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