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「券商」五家券商官宣进入“买方投顾时代”！距离基金投顾业务开展还有多远？获试点资格券商亮实

财联社（深圳 ， 采访人员 覃泽俊）讯 ， 3月4日晚间 ， 国泰君安、中信建投、国联证券3家券商先后发布了关于试点开展基金投顾业务获批的公告 ， 首批获得试点资格的7家券商目前已有5家发布相关公告信息 。 从各家公告来看 ， 做好内控、审慎试点成为业务试点的关键词 。
【「券商」五家券商官宣进入“买方投顾时代”！距离基金投顾业务开展还有多远？获试点资格券商亮实】券商基金投顾业务试点的获批 ， 意味着券商以公募基金为突破点的"买方投顾时代"正式来临 ， 财富管理迎来跨越发展机遇 。 业内人士看来 ， 业务真正落地还需要一段时间 ， 现在获得资格的券商都在紧锣密鼓的制定落地政策 ， 制定工作主要聚焦在业务实操、利益分配和风控管理三个方面 。
5家券商已官宣
3月4日晚间 ， 中信建投发布了《关于中信建投试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》 。 根据复函要求 ， 公司将尽快完成基金投资顾问业务相关筹备工作 ， 试点期限为一年 ， 试点期间 ， 应按证监会的要求审慎控制试点业务规模 。 展业一年以后 ， 应当按照要求申请续展 。
「券商」五家券商官宣进入“买方投顾时代”！距离基金投顾业务开展还有多远？获试点资格券商亮实
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中信建投将严格按照《复函》及《基金法》、《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》等相关要求 ， 忠实履行基金投资顾问职责 ， 以客户利益优先为原则 ， 诚实守信、谨慎勤勉提供基金投资顾问业务服务 。
国泰君安也发布公告 。 公司称 ， 近日已收到证监会《关于国泰君安证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》 ， 公司将严格按照有关规定及复函要求试点开展基金投资顾问业务 。
「券商」五家券商官宣进入“买方投顾时代”！距离基金投顾业务开展还有多远？获试点资格券商亮实
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国泰君安证券表示 ， 此次基金投顾业务试点将成为国泰君安向大财富管理转型的重要利器 。 借助业务试点契机 ， 国泰君安将在经纪业务全面领先、服务体系充分释放效能基础上 ， 进一步把握机遇 ， 直面挑战 ， 努力做好专业投资和专业服务 ， 加速推进公司向大财富管理迈进 。
国联证券也发布取得试点业务资格的公告 。 国联证券表示 ， 将按照《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》等要求 ， 建立健全内控制度 ， 加强合规及风险管理 ， 有效防范利益冲突 ， 防控各类风险 ， 尽快完成相关筹备工作 ， 并向江苏证监局申请进行验收后开展试点业务 。
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就在3月3日 ， 华泰证券和银河证券已先一步公告取得基金投顾业务试点资格 。
获批券商各有不俗实力
从券商自身的"硬件"来看 ， 本次获批的券商都各有不俗实力 。
截至2019年末 ， 国泰君安代理证券买卖业务净收入连续四年排名行业第一 ， 注册用户数超过3300万户；拥有两千余名熟悉资本市场、具备资产配置能力的总分投顾团队 ， 由总部相关部门、30家分公司、343家营业部共同组成的市场营销架构 ， 可高效有序地组织推进基金投顾业务；此外 ， 还拥有一只高素质的专业产品研究团队和评价团队 ， 建立了覆盖境内外金融产品及主流投资策略、大类资产配置、基金行业等领域的研究体系 ， 为业务试点顺利开展提供专业保障 。
值得一提的是 ， 此次获批的七家券商中 ， 除去五家头部券商以外 ， 中小券商国联证券以黑马的姿态 ， 分得券商基金投顾试点资格的"头啖羹" ， 为公司财富管理转型的落地带来新的动力 。
国联证券在客户构成上有很强的地域优势 ， 客户大部分集中在江苏省内 ， 甚至是无锡地区 ， 客户群体的集中 ， 有利于投顾对客户进行整体的投资画像 ， 设计定制化的组合产品 。 就基金投顾试点来看 ， 国联证券相较于头部券商 ， 有更为明显的区域优势 。
国联证券相关负责人表示 ， 公司深耕苏南区域市场 ， 当地经济发达 ， 居民财富积累较多 ， 发展财富管理业务具有良好的客户基础 。 同时 ， 公司经营稳健 ， 合规意识较强 ， 自1992年公司成立以来每年均保持盈利 ， 且多年被评为A类券商 ， 这些都为基金投顾试点的获批提供了先决条件 。
国联证券上述负责人指出 ， 与头部券商业务全面开展相比 ， 中小券商应当适应行业发展新形势 ， 突出自身特色 ， 走差异化、个性化发展道路 。 国联证券将财富管理转型作为其重要战略方向 ， 着重加强资产配置能力建设 ， 为客户财产保值增值提供值得信赖的专业服务 。 而获得基金投顾试点资格 ， 无疑为其业务转型提供了一个非常有利的抓手 。
券商基金投顾的获批 ， 意味着券商以公募基金为突破点的"买方投顾时代"正式来临 ， 财富管理迎来跨越发展机遇 。
国泰君安表示 ， 基金投顾业务本质是"买方投顾"业务 ， 属于投资咨询业务范畴 。 一个"投"字 ， 指的是投资 ， 体现专业投资能力 ， 按照协议约定代为作出专业投资决策并执行相关产品交易操作；一个"顾"字 ， 指的是顾问 ， 体现专业服务能力 ， 重点弥补市场当前产品售后服务的不足 。 监管部门在《通知》中也明确要求 ， 各试点机构要遵循客户利益优先原则 ， 诚实守信、谨慎勤勉为客户提供服务 ， 有效识别、评估和处理与其他各项业务利益冲突 ， 切实维护客户合法权益 。


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