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#文化建设#来看这些券商将如何打造“百年老店”？推出五大类配套文件，3年落地改进计划

#文化建设#来看这些券商将如何打造“百年老店”？推出五大类配套文件，3年落地改进计划
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财联社（深圳 ， 采访人员 覃泽俊）讯 ， 2月24日 ， 中国证券业协会新增公布了"证券公司文化建设配套制度和改进计划情况" 。 同时要求券商要形成有效的声誉激励和约束机制 ， 财联社采访人员盘点了部分大型券商首次公开展示的文化建设相关文件 。
其中多家券商在配套文件中明确提出 ， 将从公司管理、业务制度、考核制度、合规风控制度、员工管理制度等5大方面进行配套文件修订和梳理 。 同时 ， 很多券商均对改进计划做出了详细的3年规划 ， 从公司治理促进文化建设工作方案 ， 公司文化与战略融合发展的制度安排 ， 公司文化与业务协同发展的具体措施 ， 公司文化宣传与培养的教育计划 ， 履行社会责任和维护声誉文化的激励措施等5个领域论述了具体工作 。
据悉 ， 此次文件主要是落实2019年11月21日证监会召开的证券基金行业文化建设动员大会精神 ， 以及易会满主席的重要讲话 。 证券业协会同日发出《证券行业文化建设倡议书》 ， 为证券行业拉开了重视行业文化建设的序幕 。
配套文件建设现身 ， 有券商提出80项配套文件
1、中信证券
中信证券表示 ， 公司一向重视公司文化的建设 ， 并致力于将文化建设的基本要求制度化、规范化 ， 嵌入到证券基金机构业务流程 。 目前公司已经从用人、考核、合规风控、员工行为、职业道德培训等方面 ， 建立了相关制度 。
2、海通证券
行稳致远 ， 着力培育形成具有海通特色的企业文化 。 海通证券表示 ， 公司将行业文化融入经营管理 ， 用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象 ， 为贯彻落实服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务 ， 建设国内一流、国际有影响力的标杆式投行提供强大动力 。
3、广发证券
为适应和促进公司的文化建设 ， 广发证券已建立了与文化建设、道德风险防范相关的治理机制和制度安排 ， 后续 ， 公司将按照监管部门和自律组织的要求 ， 进一步健全完善 。 具体的配套制度包括：组织保障、用人制度、考核制度、薪酬制度、培训制度、合规管理制度、风险管理制度、员工行为规范手册等8个方面 。
4、国泰君安证券
国泰君安的文化建设配套文件分为15份 ， 包括《工作人员证券投资行为管理办法（2018修订）》、《廉洁从业规走（试行）》、《员工合规手册（2016版）》等 ， 涵盖公司人员管理、纪检监察、合规等方面的文件 。
5、中国银河证券
银河证券表示 ， 公司积极建立健全与文化建设、道德风险防范治理机制和制度安排 ， 已有制度包括选人用人制度 ， 考核制度 ， 合规风控制度 ， 审计管理制度 ， 员工行为规范制度 ， 员工培训制度等 ， 未来公司将进一步推出企业文化建设的制度文件 ， 把企业文化建设制度作为公司内部管理制度的重要组成部分 ， 将"文化力量"转化为"生产力量" ， 并不断制度化、规范化 。 公司各部门在相关制度中将结合实际情况 ， 增加文化建设的相关内容或条款 ， 做好文化建设的顶层设计和制度保障 。
6、招商证券
招商证券的文化建设配套制度分为63份文件 ， 包括《企业文化管理办法》、《全面风险管理制度》、《新媒体管理暂行办法》、《知识产权管理办法》、《投资银行业务第一方业务合作管理制度》等涵盖公司各项业务、内部管理、纪检监察等规章制度的文件 。
7、国信证券
国信证券表示 ， 公司将进一步加强文化建设 ， 将文化建设外规嵌入公司内规 ， 融入到业务流程、内部控制、合规管理之中 ， 以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同 。 为了充分发挥行业文化建设的主体责任 ， 公司建立健全与文化建设、道德风险防范相关的治理机制和制度安排 。 一方面 ， 公司正在制定文化建设基本制度 ， 从制度层面明确公司文化建设的基本目标 ， 明晰公司文化建设管理架构及具体分工 ， 并对员工自觉遵守行业文化及公司文化做出具体要求 。 另一方面 ， 公司对用人制度、考核制度、合规风控制度、员工行为规范手册、职业道德培训制度等配套制度进行了梳理、完善 。
8、东方证券
东方证券的文化建设配套文件共有80项 ， 包括《委员会议事规则》、《招聘管理制度》、《培训管理制度》、《员工手册（修订）》、《合规检查工作办法》、《绩效管理制度》等办法 ， 涵盖了公司治理、用人制度、考核制度、职业道德培训、员工行为规范、合规风控制度6大领域 。
9、中信建投
中信建投在汇报文件中表示 ， 公司在推进企业文化建设过程中 ， 始终注意把公司的倡导的文化理念体现和固化在公司的各项制度之中 ， 通过强化制度执行 ， 落实公司的企业文化建设和道德风险防范要求 。
一是把公司倡导的合规、诚信、廉洁文化体现在《合规风控考核评价实施规则》、《员工奖惩条例》等制度中；
二是通过制订各项业务管理制度 ， 严格执行法规和监管要求 ， 以及汇聚行业一流专业人才、加强干部员工培训等措施 ， 更好体现公司的专业性 ， 这些制度以《中信建投证券股份有限公司债券承销业务管理办法》、《中信建投证券股份有限公司投资银行类业务立项规则》、等为代表；


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