公司：证监会启动调查！华创证券“假高管”事件或遭监管处罚，近期屡见分析师接罚单( 二 )
监管不断加强对分析师的要求 ， 在加强其发表言论行为 ， 强化公司内部控制 ， 提升研报质量等方面进行规范 。 就在2019年2月份 ， 监管专门下发规范发布研究报告行为 ， 全面划定了分析师执业的红线 ， 以及券商加强监管的措施 。
除了监管警示外 ， 也有券商对分析师不当言论做出内部处罚 。
2019年7月12日上午 ， 一则落款为国信证券经济研究所的问责通报被财经大V在微博上公开 。 文件称 ， 经核查 ， 国信证券经济研究所通信组负责人程成于7月10日上午11时左右 ， 在其本人为群主的微信群发布不当言论 ， 违背了上级主管部门的精神 ， 违反了公司及研究所关于网络社会化媒体的相关规定 ， 给研究所造成了严重的负面影响 。
研究所在发现不当言论后 ， 立即找当事人进行了问话 ， 并对当事人进行了严肃批评 ， 责成其认真反省 。 通报称 ， 为严肃纪律 ， 经研究决定给与程成全所通报批评 ， 扣发一个季度绩效奖金的问责处理 。
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