#香港证监会#违规代客炒股16亿，兴业金融客户主任遭吊销牌照，此兴业非彼兴业，兴证国际特别澄清( 二 )
【#香港证监会#违规代客炒股16亿，兴业金融客户主任遭吊销牌照，此兴业非彼兴业，兴证国际特别澄清】兴业投资银行为兴业资本集团之全资附属子公司 ， 兴业资本集团是马来西亚证券交易所上市企业 ， 市值超过63亿美元 ， 股东资本50亿美元 ， 为马来西亚第四大银行集团 ， 总资产超过620亿美元 。
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兴证国际特别澄清
值得一提的是 ， 在香港证监会处罚公布之后 ， 兴证国际（6058.HK）还在其官网刊登了一则通知 ， 表示受到处罚的并非其公司 ， 特此公告予以澄清 。
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公司曾遭遇港股2020年第一罚
根据香港证监会2020年1月2日公布的处罚 ， 兴业金融因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定 ， 遭香港证监会谴责及罚款640万元港币 。
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香港证监会调查发现 ， 兴业金融存在三大潜在问题：首先是没有有效执行相关政策 ， 以避免分析师出具的研究报告与投资银行业务可能出现实际或潜在利益冲突；其次是未有充分披露其投行同时出任研究对象上市保荐人的行为；第三是未能有效监察分析师的交易活动 。
证监会进一步发现 ， 兴业金融在监督其客户主任方面也没有设立足够的监控措施 。 虽然兴业金融有通过电话接收的客户交易指示时录音的政策 ， 因此还设立了抽样检查程序 ， 但检查的频次及范围与其业务规模不相称 。 结果导致未获书面授权而进行的委托交易活动持续了23个月都没有被发现 。
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