全国首例证券群体性纠纷：“方正科技”投资者获赔有望( 二 ) 上海金融法院

“方正科技”系列案是上海金融法院成立以来受理的规模最大的证券群体性纠纷案件。 2017年5月，中国证监会对“方正科技”作出行政处罚，认定“方正科技”在2004至2015年各期年报中未披露重大关联交易事项。该系列案上千名原告投资者针对《行政处罚书》中认定的违规行为，要求“方正科技”承担民事赔偿责任。 2019年3月21日，上海金融法院公开开庭审理，原被告双方在法庭主持下，就虚假陈述行为重大性认定、因果关系是否存在、损失计算方法，以及是否需要扣除证券市场系统风险等其他因素影响等问题展开激烈的辩论，庭审中就投资者损失核定还引入了第三方专业辅助支持机制。

上海金融法院经审理后作出一审判决，认定“方正科技”存在证券虚假陈述行为需承担民事责任，虚假陈述的实施日为2005年3月19日，揭露日为2015年11月20日，基准日为2016年1月5日。投资者在实施日到揭露日买入股票并持有至揭露日最终受到损失的，推定与虚假陈述行为存在因果关系，可以获得赔偿。在损失认定上，判决采纳中证中小投资者服务中心的核定意见，以第一笔有效买入后的移动加权平均法计算买入均价和投资差额，将个股均价与同期指数均值进行同步对比的方法扣除证券市场风险因素。法院判决最终支持4名原告投资者的部分索赔请求，获赔最多的一名投资者获赔金额达18万余元。宣判后，原被告代理人当庭表示，判决生效后同意按示范判决确立的裁判标准以调解方式解决纠纷。

全国首例证券群体性纠纷：“方正科技”投资者获赔有望( 二 )

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