上交所举行科创板座谈会要求会员单位要把七道关( 四 ) 周六(3月16日

会员代表在座谈中纷纷表示，将深刻把握好资本市场改革的历史机遇，积极提升发行定价、销售、研究等业务能力，切实按照科创板定位推荐潜力企业上市，做好企业承销保荐、投资者权限开通、技术系统对接以及客户交易管理等各项工作。

会员单位的责任和惩罚并不算小， 3月1日《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》显示，保荐人或证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。上交所视情节轻重，判罚三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

这可能意味着，如果未勤勉尽责，保荐人或证券服务机构面临“断粮”的风险。