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【证券日报|证监会:上半年作出行政处罚决定98份 罚没金额合计38.39亿元】 本报采访人员 吴晓璐
8月7日 , 证监会表示 , 上半年 , 坚决贯彻落实党中央国务院关于资本市场监管执法的决策部署 , 按照国务院金融委“建制度、不干预、零容忍”的总体要求 , 坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念 , 严厉打击上市公司财务造假和操纵市场、内幕交易等证券欺诈行为 , 全力维护资本市场健康稳定发展 。 今年1月份-6月份新增各类案件165件 , 办结154件 , 向公安机关移送涉嫌证券犯罪案件和线索共59件 , 作出行政处罚决定98份 , 罚没金额合计38.39亿元 。
证监会表示 , 上半年案件主要特点如下:财务造假影响恶劣 , 严重破坏市场诚信基础 。 上半年对宜华生活、豫金刚石、维维股份等35家上市公司涉嫌信息披露违法行为立案调查 , 对43起虚假陈述案件做出行政处罚 , 部分案件市场影响恶劣 。 唐万新等人操控斯太尔虚构技术转让虚增利润2.8亿元 , 东方金钰虚构翡翠原石销售虚增利润3.5亿元 , 长园集团利用委托代销业务提前确认收入 , 年富供应链为兑现重组业绩承诺将“有毒”资产装入宁波东力 , 虚构境外业务等虚增利润4.3亿元 。
大股东和实际控制人资金占用、违规担保 , 严重损害上市公司和中小股东利益 。 上半年对24件未按规定披露此类重大信息行为立案调查 , 部分案件涉及恶性利益输送 。
中介机构未能勤勉尽责执业 , 独立性不足 , 看门人作用缺失 。 上半年对6家会计师事务所在审计项目中涉嫌未勤勉尽责进行一案双查 , 对正中珠江会计师事务所做出行政处罚事先告知 。 调查发现 , 有的审计机构配合上市公司伪造银行存款和询证回函 , 有的在收入、关联方审计中未保持应有的职业怀疑或者在风险评估、控制测试等方面存在重大缺陷 , 出具的审计报告存在虚假记载 。 有的保荐机构执业把关不严 , 未履行必要的审核程序 。
内幕交易案件多发态势得到一定遏制 , 恶性操纵市场案件仍然较多 。 上半年内幕交易案发数量呈下降趋势 , 利用并购重组、业绩大幅波动进行不公平交易仍较多发 , 避损型内幕交易案件同比增长 。 从操纵市场案件看 , 实际控制人伙同市场机构操纵本公司股票价格案件时有发生 。 新三板挂牌公司太一云实际控制人为符合创新层条件 , 拉抬公司股价被立案调查 。 某上市公司实控人涉嫌动用数百个证券账户拉抬股价配合减持 , 非法获利数亿元 。
证监会表示 , 下一步将全面贯彻落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求 , 坚决从重从快从严打击上市公司财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为 。
来源:(证券日报)
【江苏龙网】网址:/a/2021/0326/lmkd0PSX92R020.html
标题:证券日报|证监会:上半年作出行政处罚决定98份 罚没金额合计38.39亿元
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