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证券日报|警醒参与者尊崇法治敬畏法律，对操纵市场等违法行为用“重典”

证券日报|警醒参与者尊崇法治敬畏法律，对操纵市场等违法行为用“重典”
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2020-10
12
文|朱宝琛
全国人大常委会法工委发言人臧铁伟在10月12日举行的采访人员会上表示 ， 十三届全国人大常委会第七十二次委员长会议决定 ， 十三届全国人大常委会第二十二次会议于10月13日至17日在北京举行 。 他在介绍关于刑法修正案（十一）草案二次审议稿时表示 ， 6月 ， 十三届全国人大常委会第二十次会议对刑法修正案（十一）草案进行了初次审议 。 根据常委会审议意见和各方面意见 ， 提请本次会议审议的草案二次审议稿 ， 主要修改补充有进一步完善金融犯罪规定 ， 对刑法有关洗钱、操纵证券、期货市场、单位集资诈骗等规定作出修改补充等 。
其中 ， 操纵市场行为 ， 扭曲了市场价格形成机制 ， 破坏了市场秩序 ， 损害资源配置功能 ， 损害了投资者的利益 ， 所以 ， 一直以来都是监管部门严厉打击的违法行为之一 。
我们看到 ， 近段时间以来 ， 政府部门已经多次就打击操纵市场行为发声 。 日前印发的《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》提出 ， 严格落实证券法等法律规定 ， 加大对欺诈发行、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度；证监会副主席阎庆民日前在2020年第三届中小投资者服务论坛上表示 ， 用足用好新《证券法》规定的执法手段和法律责任规定 ， 围绕提高上市公司质量的目标 ， 从严查办欺诈发行、财务造假等违法行为 ， 加大对恶性操纵市场及内幕交易等严重违法违规行为打击力度 ， 将法律条文由“纸面上的法”转变为“市场运行中的法” 。
今年3月1日起实施的新版《证券法》 ， 明确将操纵市场的处罚由“没收违法所得 ， 并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款”提高为“没收违法所得 ， 并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款” 。
另外 ， 通过梳理 ， 笔者注意到 ， 今年以来 ， 监管部门已对多起操纵市场案件作出行政处罚 。 比如 ， 吴联模操纵“凯瑞德”股价案 ， 中国证监会向吴联模开出了“没一罚五”的顶格处罚——罚没款超过5.13亿元的“天价罚单” ， 并采取终身市场禁入的措施 。
加大对操纵市场行为的处罚 ， 有利于营造良好的市场环境 ， 保护投资者的合法权益 。 但是 ， 处罚只是一种手段 ， 在笔者看来 ， 对这些违法行为用“重典” ， 更多的还是提醒市场参与者要遵纪守法 ， 要“尊崇法治、敬畏法律” ， 不做违法之事 。
市场参与者该怎么做？首先要树立法治意识 ， 要做到“心中有杆秤” ， 明白什么事情能做 ， 什么事情不能做 。 如果做了违法之事 ， 会受到什么样的惩罚 。 要知道 ， “法网恢恢疏而不漏” ， 任何违法之事 ， 最终都会受到法律的严惩 。
其次 ， 要树立正确的投资观念 。 我们一直说“君子爱财取之有道” ， 我们也一直强调要尊崇价值投资、要理性投资 ， 如果靠操纵市场等行为来获取不义之财 ， 那么 ， 最终受害的必然是自己 ， 是“偷鸡不成蚀把米” 。 目前监管部门已经建立了“三位一体”的联合监管机制 ， 有异动必有反应 ， 有违规必有处理 。 所以 ， 投资者还是要在法律法规允许的范围内 ， 开展正当的投资活动 ， 不要抱有侥幸心理 。
总之 ， 笔者认为 ， 加大对操纵市场行为的处罚 ， 目的非常明确 ， 就是为市场营造良好的运行环境和投资环境 。 所以 ， 这也再次提醒市场参与者 ， 一定要理性投资 ， 不做违法违规之事 。 毕竟 ， 触犯法律 ， 是要受到严惩的 。
制作：刘睿智
编辑：张明富才山丹
审核：王丽新
终审：袁华
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【证券日报|警醒参与者尊崇法治敬畏法律，对操纵市场等违法行为用“重典”】我就知道你“在看”


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