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金融BitMEX所有者因接受美国客户和违反AML被起诉


金融BitMEX所有者因接受美国客户和违反AML被起诉
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外汇天眼APP讯 : 美国当局正在起诉加密货币交易所BitMEX ， 并收取一长串费用 ， 这些费用集中在流行的场所是否允许美国人在平台上进行交易而违反CFTC规则 。
在那种情况下 ， CFTC声称BitMEX向美国客户提供了以加密货币保证金的零售商品交易 ， 并且在没有监管机构批准期货经纪商 ， 指定合约市场或掉期执行设施的情况下充当经纪人 。 此外 ， 投诉指控BitMEX充当杠杆式加密交易的交易对手 ， 未能执行KYC程序和反洗钱程序 。
此外 ， 这些费用似乎涉及推荐系统 ， 该系统向向BitMEX引入新交易者的客户提供了一部分交易费用 。
该机构表示：“ BitMEX未能在CFTC上注册 ， 也未能实施CEA和CFTC旨在保护美国衍生品市场和市场参与者的法规所要求的关键保障措施 。 ”
CFTC估计 ， 自2014年开始运营以来 ， BitMEX已促成“万亿美元”的加密货币衍生品交易 ， 获得了110亿美元的比特币存款 ， 并赚取了超过10亿美元的费用 。
在另一份公告中 ， 联邦调查局的检察官宣布起诉BitMEX的所有者和高管：亚瑟·海斯 ， 本杰明·德洛 ， 塞缪尔·里德和格雷戈里·德威尔 。BitMEX的母公司HDR Global Trading和四名被指控违反《银行保密法》的人未能维持足够的反洗钱计划 ， 也没有经营无牌业务 。
司法部的声明进一步指出 ， 被起诉的官员允许BitMEX作为“在金融市场的阴影下”的平台运行 。
进一步说：“一名被告甚至吹嘘该公司在美国以外的司法管辖区成立 ， 因为贿赂该司法管辖区的监管机构仅需花费椰子 。 ”
上面的声明显然与BitMex首席执行官Hayes有关 ， 后者在录像中被捕获 ， 称贿赂塞舌尔当局仅需花费“椰子” 。
投诉进一步称 ， BitMex在过去24小时内处理了近17亿美元的比特币交易量 ， 创建了一家虚假的“空壳”公司 ， 称为ABS Global 。 法律文件指出 ， 此举是更大范围的证券法规避的一部分 ， 该规避旨在告知监管机构BitMEX没有加利福尼亚州的业务或美国投资者 。
但是 ， 加利福尼亚州管理着大多数技术和服务 ， 几乎所有执行这些功能的关键人员都在该处生活 ， 工作和运行BitMEX的运营 。 此外 ， 招聘网站上列出的BitMEX职位中有超过一半正在寻找在旧金山办事处工作的人员 。
Hayes表示 ， 去年长达数月的CFTC探测触及时 ， 他的公司禁止任何违反BitMEX规则的用户 ， 该规则禁止美国居民和国民入职 。 但是 ， 他说 ， 一些注册人通过使用VPN将计算机分配到允许的国家/地区来欺骗他们的位置 ， 从而欺骗了已安装的过滤器 。
针对这些主张 ， 司法部表示：“的确 ， 每个被告都知道居住在美国的客户至少在2018年左右或大约2018年左右继续访问BitMEX的交易平台 ， 并且名义上制定了防止此类交易的BitMEX政策 。 交易是无牙的或容易被忽略的 ， 以达到BitMEX的底线目标 ， 即在不考虑美国监管的情况下通过美国市场获得收入 。 ”
有趣的是 ， 在BitMex首席执行官 ， Arthur Hayes和自称是加密货币衍生产品平台的早期投资者之间进行了激烈的辩论之后不久 ， CFTC采取了此举 。 四名原告集体以5.4亿美元起诉BitMex ， 声称他们是2015年BitMex的第一批种子投资者 ， 并且他们的55,000美元投资本应以1000万美元的货币后估值转换为股权 。
【金融BitMEX所有者因接受美国客户和违反AML被起诉】


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