上交所投资者教育|投资者服务热线问答


上交所投资者教育|投资者服务热线问答
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2020年第15期

一、个人投资者参与科创板股票交易 , 需要满足什么条件?
根据《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》会员为个人投资者开通科创板股票交易权限的 , 个人投资者应当符合下列条件:(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);(二)参与证券交易24个月以上;(三)上交所规定的其他条件 。

二、机构投资者参与科创板股票交易 , 需要满足什么条件?
根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》(以下简称《特别规定》) , 机构投资者参与科创板股票交易 , 应当符合法律法规及本所业务规则的规定 。

三、投资者如何参与科创板股票的战略配售?
根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》 , 参与发行人战略配售的投资者主要包括:(一)与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业;(二)具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业;(三)以公开募集方式设立 , 主要投资策略包括投资战略配售股票 , 且以封闭方式运作的证券投资基金;(四)参与跟投的保荐机构相关子公司;(五)发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划;(六)符合法律法规、业务规则规定的其他战略投资者 。

四、科创板新股上市前5日是否有涨跌幅限制?
根据《特别规定》 , 首次公开发行上市的股票 , 上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制 。

五、科创板股票上市5个交易日后是否有涨跌幅限制?
【上交所投资者教育|投资者服务热线问答】根据《特别规定》 , 上市5个交易日后本所对科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制 , 涨跌幅比例为20% 。


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