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交易指令|惊呆！新型内幕交易曝光，股民用木马窃取基金公司交易指令，12年获利180万…一审判决竟多方不满( 二 )


广东奔犇律师事务所主任刘国华律师表示 ， 该案主要是获取内幕信息的手段比较特别 。 不过万变不离其宗 ， 被告人涉嫌通过新型手段获取内幕信息 ， 然后通过内幕交易获利 。 被告人最后获刑多久 ， 还是要看相关证据以及法律规定 。
刑法规定 ， 内幕交易情节特别严重的 ， 最高刑期可达10年 。 今年3月起施行的新《证券法》第一百九十一条则规定 ， 内幕交易可处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 。
持续加大对内幕交易的打击力度
虽然像朱某海这样 ， 直接利用病毒技术盗用数据 ， 构成泄露内幕信息的比较罕见 。 但内幕交易在A股并不鲜见 ， 一段时间以来 ， 由于惩罚不够严格 ， 导致该罪呈现低成本、高收益特征 。 近年来监管部门正极力消除这一现象 ， 大力加强投资者保护 。
据统计 ， 2019年证监会共下发136份行政处罚书以及13份市场禁入决定书 ， 涉及内幕交易的案件多达55件 ， 占比超过40% 。 2020年至今 ， 证监会和地方证监局累计发出156张行政处罚决定书 ， 涉及内幕交易的罚单50张 ， 占全部罚单数量的32.05% 。
9月18日 ， 时隔7个月证监会重启现场发布会 ， 证监会新闻发言人常德鹏通报了吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的情况 。
常德鹏表示 ， 内幕交易是资本市场的“顽疾” ， 严重破坏公平交易原则 ， 侵害投资者合法权益 。 2019年修订的证券法显著提高了包括内幕交易在内的证券违法违规成本 。 证监会将全面落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求 ， 着力构建行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全面化、立体式的追责体系 ， 持续加大对内幕交易、财务造假等违法行为打击力度 ， 切实维护资本市场秩序 ， 保护投资者合法权益 。
值得一提的是 ， 当天 ， 证监会还就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定（征求意见稿）》公开征求意见 。征求意见稿主要修订以下方面内容：
一是落实新《证券法》规定 ， 根据新《证券法》 ， 进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围 。
二是压实上市公司防控内幕交易的主体责任规定董事长、董事会秘书等应当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见；要求上市公司根据重大事项的变化及时补充报送相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录 。
三是强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责 。 授权证券交易所对上市公司内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围填报具体内容、填报人员范围 ， 对需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定；同时要求证券交易所应当将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录等信息及时与证监会及其派出机构共享 。
四是明确中介机构的配合义务 。 要求证券公司、律师事务所等证券服务机构协助配合上市公司及时报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录 ， 并依照相关执业规则的要求对相关信息进行核实 。
3月1日施行的新《证券法》 ， 也明确内幕交易行为给投资者造成损失的 ， 必须依法承担赔偿责任 。
随着相关法律制度完善 ， 惩罚标准趋严 ， 以及技术手段逐步提高 ， 尤其是大数据时代来临 ， 监管部门针对内幕交易等违法犯罪行为有更强的侦查能力 ， 内幕交易这一资本市场顽疾有望逐步得到治理 。
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