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股权|公募基金5%以上股权、实控人变更申请提速，原因何在？

_本文原题为 公募基金5%以上股权、实控人变更申请提速 ， 原因何在？
证监会官网显示 ， 上周（9月14日~20日）共有三家公募基金向证监会递交了《变更百分之五以上股权的股东、实际控制人》的审批申请 ， 分别为富安达基金、睿远基金和华安基金 。
今年以来 ， 公募基金频频上报此类申请 ， 从年初的国金基金、华宸未来基金 ， 到北信瑞丰基金、广发基金 ， 再到上周的三家 ， 年内总申报数量已达9家 。
华南某公募基金内部人士告诉第一财经采访人员 ， 5%以上股权、实控人的变更可能有两种因素 ， 一是公司拟做员工股权激励计划 ， 二是公司想在业务方面有深入打算 ， 需要增资 。
股权|公募基金5%以上股权、实控人变更申请提速，原因何在？
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数据来源：证监会
三家公募上报申请
富安达基金、睿远基金均在9月15日递交申请 。 公开资料显示 ， 富安达基金成立于2011年4月27日 ， 注册资本8.18亿元人民币 ， 注册地上海 。 公司股东分别为南京证券（601990.SH）、江苏交通控股有限公司和南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司 ， 三者持股比例分别为49%、26%、25% 。
截至2020年6月末 ， 富安达基金总资产9.25亿元 ， 净资产8.24亿元 ， 今年上半年实现营业收入1.22亿元 ， 净利润4609.51万元 。
睿远基金成立于2018年10月29日 ， 注册资本1亿元 ， 注册地上海 ， 是一家“个人系”公募 ， 法定代表人为陈光明 。 股权结构方面 ， 陈光明持有睿远基金55%股份 ， 为公司控股股东 ， 傅鹏博、刘桂芳、林敏分别持有股份32.51%、7.5%、4.99% 。
2020年2月18日 ， 睿远基金第二只公募基金睿远均衡价值三年持有混合发行 ， 截至2月20日 ， 该基金募集规模超过1220亿元 ， 最终确认比例为4.902651% 。
9月17日 ， 华安基金亦加入申请变更队列 。 华安基金成立于1998年 ， 总部位于上海 ， 是公募“老十家”之一 ， 注册资本1.5亿元 。 公司目前股东为上海工业投资（集团）有限公司、国泰君安证券（601211.SH)、国泰君安投资管理股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司 ， 五位法人股东各自持有华安基金20%股权 。
【股权|公募基金5%以上股权、实控人变更申请提速，原因何在？】截至2020年6月30日 ， 华安基金总资产为41.94亿元 ， 净资产为30.23亿元；2020年上半年 ， 实现营业收入11.56亿元 ， 净利润2.8亿元 。
多家公司已试点员工持股
值得注意的是 ， 富安达基金、华安基金均在不久前变更高管职位 。 8月15日 ， 富安达基金公告显示 ， 因工作调动 ， 董事长蒋晓刚离职 ， 新任董事长为张睿 。 资料显示 ， 张睿历任闽发证券投资银行部副经理；南京证券投资银行管理总部副总经理 ， 兼上海投资银行部总经理；南京证券业务总监 ， 投资银行业务总部总经理兼业务二部总经理 。
8月以来 ， 华安基金公告显示 ， 总经理童威、首席经济学家林采宜、督察长薛珍相继离职 ， 前者因个人原因 ， 后两者为正常退休 。 也有媒体报道 ， 前任华夏基金（香港）行政总裁张霄岭拟推荐为华安基金总经理 。
自2013年6月新《基金法》明确允许公募基金公司可以实行专业人士持股计划 ， 建立长效激励约束机制后 ， 我国公募基金行业的股权激励逐渐普及开来 ， 也因此业内人士会对上述三家公司有类似的预期 ， 而南方、易方达、汇添富、中欧、银华等大型基金公司早已试点 。
2019年7月25日 ， 证监会发布《关于核准南方基金管理股份有限公司变更股权的批复》 。 此次新进四大股东厦门合泽益、合泽盈、合泽吉、合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)均为南方基金员工持股平台 ， 员工通过上述四家有限合伙企业合计间接持有公司8.53%股份 ， 合计出资额超3000万元 。


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