证监会网站、新华社客户端、中国基金报|50%封顶！重磅新规10月起施行
证监会近日发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则,自2020年10月1日起施行 。
尾随佣金设置了50%上限,成为行业内最为关注的问题 。 采访人员从行业了解到,尾随佣金这一政策影响很大,或改变行业的生态格局 。 一个靠拼尾随佣金比拼销量时代要过去了,最终是比拼业绩和服务,更利于行业长期发展 。
本次《销售办法》及配套规则修订主要涉及哪些内容?
一是强化基金销售活动的持牌准入要求,厘清基金销售机构及相关基金服务机构职责边界 。 明晰基金销售业务内涵外延,厘清基金销售机构与互联网平台合作的业务边界和底线要求,支持基金管理人、基金销售机构规范利用互联网平台拓展客户 。
二是优化基金销售机构准入、退出机制,着力构建进退有序、良性发展的基金销售行业生态 。 调整优化资格注册程序,实行“先批后筹”;整合各类金融机构注册条件,进一步完善独立基金销售机构及其股东准入要求;引入基金销售业务许可证有效期延续制度,强化停止业务、吊销牌照等制度安排 。
三是夯实业务规范与机构管控,推动构建以投资者利益为核心的体制机制 。 突出强调基金销售行为的底线要求,细化完善投资者保护与服务安排;推动基金销售机构构建以投资者利益为核心、促进长期理性投资的考核体系;强化私募基金销售业务规范;增设“内部控制与风险管理”专章,要求各类基金销售机构健全与基金销售业务相匹配的内部制度 。
四是完善独立基金销售机构监管,促进独立基金销售机构专业合规稳健发展 。 完善对独立基金销售机构股权管理与内部治理的要求,强调展业独立性,并在合规风控、分支机构管理、展业范围等方面提出针对性要求 。
【证监会网站、新华社客户端、中国基金报|50%封顶！重磅新规10月起施行】基金销售新规加码牌照清理整顿 优化行业生态
销售办法强化了基金销售活动的持牌准入要求,厘清基金销售机构及相关基金服务机构职责边界;明晰了基金销售业务内涵外延,厘清基金销售机构与互联网平台合作的业务边界和底线要求,支持基金管理人、基金销售机构规范利用互联网平台拓展客户 。
销售办法还优化了基金销售机构准入、退出机制,着力构建进退有序、良性发展的基金销售行业生态 。 调整优化资格注册程序,实行“先批后筹”;整合各类金融机构注册条件,进一步完善独立基金销售机构及其股东准入要求;引入基金销售业务许可证有效期延续制度,强化停止业务、吊销牌照等制度安排 。
在推动构建以投资者利益为核心的体制机制方面,销售办法突出强调基金销售行为的底线要求,细化完善投资者保护与服务安排;推动基金销售机构构建以投资者利益为核心、促进长期理性投资的考核体系;强化私募基金销售业务规范;增设“内部控制与风险管理”专章,要求各类基金销售机构健全与基金销售业务相匹配的内部制度 。
证监会表示,销售办法修订将进一步完善基金销售行为规范、加强基金销售机构合规内控,对于强化投资者权益保护、优化基金市场生态、促进基金行业良性发展具有积极意义 。 证监会将不断加强对基金销售机构及基金销售业务的监管,着力培育以投资者利益为核心、以长期理性投资为导向的市场环境,进一步发挥基金行业增强居民财富效应、支持实体经济发展的功能作用 。
推荐阅读
- 中央纪委国家监委网站|云南省文山州政协原副主席陈晓华接受审查调查
- 行为|证监会2.4亿重罚乐视网欺诈发行
- 中央纪委国家监委网站|山西省公安厅二级巡视员邬光明接受审查调查
- 智通财经|香港证监会向法庭责令其向投资者作出赔偿，天合化工(01619)退市之后
- 海报新闻客户端|罚2.4亿！证监会对乐视涉嫌欺诈发行案调查完毕
- 三言财经|处罚2.4亿元，证监会：对乐视涉嫌欺诈发行案调查完毕
- 湖南|湖南3个月抓获跨境赌博嫌犯1119人 封堵2万个涉赌网站
- 【】证监会拟对乐视网欺诈发行处以2.4亿元罚款
- 中新经纬|泰禾集团：证监会终止对非公开发行股票事项审查
- 上海市嘉定区人民政府网站|【走向我们的小康生活】日揽300件的“快递一哥”，为了快速送货，他手绘了一张地图