公司|原创风头正劲突遭重罚！宏信证券资管业务被限制备案半年
_本文原题为 风头正劲突遭重罚！宏信证券资管业务被限制备案半年
股权出售期间 ， 公司遭重罚？
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作者 | 王君齐
编辑 | 吴婷婷
来源 | 券业观察
三个月前 ， 宏信证券大股东四川信托陷入兑付危机 ， 欲出售宏信证券股权变现摆脱困境 。 基于券商牌照的稀缺性 ， 宏信证券很快成为资本市场的“香饽饽” 。 部分有意向购买方甚至已经入场开始尽职调查 。
然而 ， 在四川信托意转让宏信证券的档口 ， 宏信证券因资管、债券等业务存在多项违规问题被监管部门处罚 ， 风头正劲的资管业务 ， 更是被暂停产品备案六个月 。
资管业务被限制备案半年
8月31日深夜 ， 证监会机构部连发6份行政监管措施公告 。 万和证券、中邮证券和宏信证券在资产管理和债券业务等方面存在多项违规问题 ， 这三家证券公司8名相关业务负责人被证监会点名处分 。
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其中 ， 证监会对宏信证券进行的处罚最重 。
公告显示 ， 宏信证券多个资管产品在存续期间委托其他机构代持；定向资管产品欣睿（正回购）、定向资管产品葫芦岛4号（逆回购）分别与国通信托同日内开展回购交易 ， 宏信证券没有对其进行预警核查；合规风控存在审计次数不足、质押券信用等级低于投资要求等问题 。
证监会决定暂停宏信证券资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行产品除外） 。
宏信证券资管负责人曹东初、定向资管产品投资经理梁橙橙、姜惠平被证监会认定不适当人选 ， 并被免除现有职务 。
值得注意的是 ， 2个月前 ， 宏信证券时任风控部负责人常亮曾因资管和债券业务存在违法行为被证监会采取监管谈话措施 。
1年内上升十八个名次
宏信证券虽然为一家小型券商 ， 但其资产管理业务表现不俗 。
资产管理业务为宏信证券第三大营收来源 ， 其2019年业务收入在业内排名第37名 ， 处于中游水平 。 2019年公司资产管理业务净收入1.23亿元 ， 占公司总营收15.23% ， 同比增长86.95% 。
【公司|原创风头正劲突遭重罚！宏信证券资管业务被限制备案半年】
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2015年前后 ， 宏信证券进行人事变动 。 中信证券原副总经理吴玉明率领宋成、宋卫初等老部下入驻宏信证券 。 吴玉明担任宏信证券董事长 ， 宋成、宋卫初为总裁、副总裁 ， 负责经纪业务和资产管理业务 。
“吴玉明业务十分突出 ， 他一直是中信证券八大执委会委员之一 ， 并主管公司的经纪业务”中信系统人士曾对《21世纪经济报道》介绍 。
中信高管团队的到来 ， 宏信证券各项业务出现了大幅度增长 。 其中 ， 宏信证券的资管业务净收入由2015年4781万元增长至2016年1.34亿元 。 宏信证券资管业务在一年的时间里增长1.8倍 ， 其业内排名由2015年的第65名上升至47名 ， 上升18个名次 。
2018年 ， 监管部门正式颁布资管新规 ， 券商资管规模大幅度减小 。 宏信证券资管业务受此影响 ， 资管业务总规模减少至419亿元 ， 同比下降33% 。
2019年 ， 宏信证券调整业务结构 ， 公司资产管理业务受托管理规模为482亿元 ， 较上年末增长14% 。
公司发展影响几何？
近来两市交易额多次单日突破万亿 ， A股市场交易较为活跃 。 中基协数据显示 ， 2019年三季度末至2020年一季度末 ， 各类资产管理业务总规模由51.19万亿元增长至53.75万亿元 ， 半年内增长了2.56万亿规模 。
如今 ， 宏信证券资管业务却被限备案半年 ， 会对宏信证券造成什么影响？
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